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2025合规知识考核题库及答案

一、单选题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，对高风险客户开展加强型尽职调查的频率不得低于（）。

A.每季度一次?B.每半年一次?C.每年一次?D.每两年一次

答案：B

2.某证券公司发现客户A在一个月内分20笔转入资金后立即购买高风险债券，累计金额1.2亿元，且资金来源无法合理解释。依据《证券期货业反洗钱工作指引》，该公司应当（）。

A.先完成交易再提交可疑报告?B.拒绝交易并立即提交可疑交易报告?C.暂停交易5个工作日?D.要求