2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库.docxVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的主要职责是什么？()

A.筹集资金

B.投资决策

C.监督基金运作

D.以上都是

2.基金投资组合的调整频率通常是多久一次？()

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

3.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.客户利益优先

B.适当性匹配

C.强制销售

D.透明度原则

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.资金清算

B.投资决策

C.风险控制

D.信息披露

5.基金管理公司内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合法合规

D.获取最大利润

6.基金净值增长率计算公式中，本期利润指的是什么？()

A.本期基金分红

B.本期基金收益扣除费用后的净收益

C.本期基金资产减去负债的余额

D.本期基金资产减去净值的余额

7.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

8.以下哪项不属于基金职业道德的基本原则？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.保守秘密

D.追求利润最大化

9.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.客户利益优先

B.适当性匹配

C.诚信披露

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.基金合同中应当包含哪些内容？()

A.基金的基本情况

B.基金的投资目标

C.基金的运作方式

D.基金的风险控制措施

E.基金管理人的权利和义务

11.基金投资决策过程中，以下哪些行为属于违规操作？()

A.未经授权进行投资

B.利用内幕信息进行投资

C.违反基金合同约定的投资范围

D.投资决策过程中接受利益相关方的贿赂

E.以上都是

12.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.资金清算

B.风险控制

C.基金份额登记

D.基金信息披露

E.投资决策

13.基金销售适用性的原则包括哪些？()

A.客户利益优先

B.适当性匹配

C.诚信披露

D.强化投资者教育

E.严格规范销售行为

14.基金职业道德的基本要求包括哪些？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.公平竞争

D.保守秘密

E.服务至上

三、填空题(共5题)

15.基金管理公司内部控制的目标之一是防范基金管理中的风险，具体包括防范操作风险、信用风险、市场风险等。

16.基金销售适用性原则中，适当性匹配要求基金销售人员向投资者推荐的基金产品应当与投资者的风险承受能力、投资目标和投资期限相匹配。

17.基金托管人的职责之一是确保基金资产的安全，具体包括保管基金资产、办理基金名下资金往来、监督基金投资运作等。

18.基金信息披露义务人应当披露的信息包括基金净值、基金份额变动、基金投资组合、基金管理人变更等。

19.基金职业道德的基本原则之一是诚实守信，要求基金从业人员在职业活动中应当遵循诚实信用原则，不得进行欺诈、误导等行为。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的职责仅限于基金的投资管理，不包括基金的市场推广和销售。()

A.正确B.错误

21.基金托管人可以自行决定基金的投资方向和比例。()

A.正确B.错误

22.基金销售适用性原则要求基金销售人员必须向投资者推荐与自己利益相符合的基金产品。()

A.正确B.错误

23.基金投资组合的调整频率越高，基金的风险控制效果越好。()

A.正确B.错误

24.基金职业道德要求基金从业人员在处理利益冲突时，应当优先考虑个人利益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理人在基金运作中的主要职责。

26.解释基金销售适用性原则中的适当性匹配具体含义。

27.基金托管人的职责包括哪些方面？

28.基金信息披露义务人应当披露哪些信息？

29.基金职业道德的基本原则有哪些？

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理人承担着筹集资金、投资决策和监督基金运作等多重职责。

2.【答案】D

【解析】基