2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库.docxVIP

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金合同生效后，基金管理人应向哪些机构报送招募说明书？()

A.中国证监会及派出机构

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.中国银保监会

2.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.予以执行

C.报经中国证监会批准后执行

D.拒绝执行，立即通知基金管理人

3.下列哪项不属于基金销售机构应履行的职责？()

A.提供基金产品信息

B.协助投资者选择基金产品

C.收集投资者信息

D.监督基金管理人的投资活动

4.基金从业人员在处理与投资者关系时，以下哪种行为是不当的？()

A.公平对待所有投资者

B.保护投资者隐私

C.接受不正当利益

D.及时回应投资者咨询

5.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.全面性、及时性、有效性原则

B.合规性、独立性、制衡性原则

C.透明性、公正性、合理性原则

D.安全性、可靠性、稳定性原则

6.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金份额净值、基金资产净值、基金份额累计净值

B.基金投资组合报告、基金财务会计报告、基金年度报告

C.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

D.以上都是

7.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪种行为是不允许的？()

A.提供真实、准确的产品信息

B.恶意诋毁其他基金产品

C.公平对待所有投资者

D.及时向投资者披露风险

8.基金托管人的职责包括哪些？()

A.确保基金资产的安全完整

B.审查基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资活动

D.以上都是

9.基金从业人员在离职时，应当如何处理其持有的基金份额？()

A.可以继续持有

B.可以转让给其他投资者

C.应当及时卖出

D.应当返还给基金公司

10.基金管理人的基金投资活动应当遵循哪些原则？()

A.风险控制、合规性、效益性原则

B.安全性、流动性、收益性原则

C.合规性、独立性、制衡性原则

D.透明性、公正性、合理性原则

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金募集时，应履行以下哪些义务？()

A.向投资者提供真实、准确、完整的基金信息

B.确保基金募集符合法律法规和基金合同的规定

C.不得进行虚假或误导性宣传

D.及时向投资者披露基金募集情况

12.基金托管人应当履行以下哪些职责？()

A.保管基金财产

B.审查基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资活动

D.向投资者披露基金净值信息

13.基金从业人员在处理与投资者关系时，应当遵守以下哪些职业道德规范？()

A.公平对待所有投资者

B.保护投资者隐私

C.保持独立、客观

D.及时回应投资者咨询

14.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守以下哪些规定？()

A.不得进行虚假或误导性宣传

B.应当向投资者充分揭示投资风险

C.应当提供真实、准确的产品信息

D.应当遵守反洗钱规定

15.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.内部审计制度

D.信息披露制度

三、填空题(共5题)

16.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人应当自募集结束之日起______内向中国证监会提交基金募集申请。

17.基金托管协议是基金管理人与基金托管人之间签订的，用以明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责的协议。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分揭示基金投资风险，包括但不限于基金的投资策略、投资组合、业绩表现、费用结构等。

19.基金从业人员在处理与投资者关系时，应当遵守的职业道德规范包括诚实守信、保守秘密、公平对待投资者、______。

20.基金管理人的内部控制制度应当包括风险控制制度、合规管理制度、内部审计制度、信息披露制度等，以确保基金管理活动的______性和有效性。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金合同生效前，可以提前进行基金投资。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以向投资者承诺基金的投资收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定基金资产的运用方