C11001证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读.docxVIP

C11001证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》解读

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.根据《C11001证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问机构的主要业务活动不包括以下哪项？()

A.提供投资建议

B.代客户买卖证券

C.分析市场趋势

D.提供财务规划服务

2.《发布证券研究报告暂行规定》中，关于证券研究报告的定义，以下哪项是正确的？()

A.证券研究报告是证券公司对证券市场进行投资建议的文件

B.证券研究报告是证券公司对特定证券进行分析的文件

C.证券研究报告是证券公司对证券投资顾问业务进行指导的文件

D.证券研究报告是证券公司对客户投资决策进行咨询的文件

3.根据《C11001证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问机构应当具备哪些条件？()

A.具有健全的风险控制制度

B.具有符合规定的业务场所和设施

C.具有符合条件的从业人员

D.以上都是

4.证券研究报告的发布主体是？()

A.证券投资顾问机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

5.证券投资顾问机构在提供投资建议时，应当遵循哪些原则？()

A.客户至上原则

B.公正公平原则

C.实事求是原则

D.