企业供应链合作框架及审核单.docVIP

企业供应链合作框架及审核单通用工具指南

一、适用场景与启动时机

本工具适用于企业供应链合作全生命周期管理，具体场景包括但不限于：

新供应商准入：首次与潜在供应商建立合作前，需通过框架明确合作基础与审核标准；

现有供应商复评：定期（如每年）对合作中的供应商进行绩效评估与合规审查；

战略合作伙伴筛选：针对长期、高价值合作项目，通过框架梳理双方权责，保证战略协同；

合作风险排查：当市场环境、政策法规或供应商经营状况发生重大变化时，启动审核以控制风险。

二、全流程操作步骤详解

步骤一：前期准备与标准明确

组建审核小组：由采购、质量、法务、技术、财务等部门负责人组成专项团队，明确组长（建议由采购总监*经理担任）及分工，保证审核专业性与客观性。

制定审核标准：结合行业特性与企业需求，细化审核维度（如资质合规性、生产能力、质量管控、财务健康度、交付稳定性等），量化评分细则（如“质量体系认证”需提供ISO9001证书复印件且在有效期内，“交货准时率”需≥98%等）。

准备资料清单：向供应商发送《合作所需资料清单》，包括但不限于：营业执照、行业资质许可、生产/服务流程说明、质量管理体系文件、近三年财务报表、主要客户合作案例、社会责任承诺书等。

步骤二：供应商信息收集与初步筛查

资料接收与完整性核验：供应商在约定时间内提交资料，审核小组核对清单项是否齐全，对缺失项要求3个工作日内补全，逾期未补全则视为初审不通过。

资质合规性审查：重点核查供应商证照有效性（如营业执照、3C认证、环保许可等）、行业准入资质（如食品行业需SC认证），保证无虚假信息或过期资质。

背景风险排查：通过公开渠道（如企业信用信息公示系统、行业黑名单）查询供应商涉诉、失信、行政处罚等记录，存在重大风险（如被列为经营异常名录）直接终止审核。

步骤三：现场/远程审核实施

根据合作重要性及供应商地域，选择现场审核或远程视频审核，重点内容包括：

生产/服务能力验证：实地考察生产设备先进性、产能匹配度（如日产能是否满足订单峰值）、工艺流程合理性（如是否有防错机制）；

质量管控体系检查：查看质检记录、不合格品处理流程、客户投诉处理机制，要求提供近6个月产品合格率数据（需≥99.5%）；

财务状况评估：分析供应商资产负债率（应≤70%）、现金流稳定性、应收账款周转率（应≥6次/年），判断其抗风险能力；

社会责任履行：检查员工劳动合同签订率、社保缴纳记录、安全生产措施，保证符合《劳动法》及行业环保标准。

审核过程中需记录《现场审核纪要》，由供应商代表*先生/女士签字确认。

步骤四：风险评估与合作框架拟定

综合评分与风险评级：根据审核维度权重（如资质占20%、质量占30%、交付占25%、财务占15%、社会责任占10%）计算总分，划分为“优秀（90分以上）”“合格（70-89分）”“待改进（60-69分）”“不合格（60分以下）”四级，形成《供应商风险评估报告》。

合作框架条款拟定：结合审核结果，与供应商协商确定《供应链合作框架协议》，核心条款包括：

合作范围（产品/服务清单、交付周期）；

质量标准（验收依据、不良品处理流程）；

商业条款（价格机制、付款周期、结算方式）；

违约责任（延期交付、质量不达标等的赔偿标准）；

保密与知识产权保护；

合同期限与续签条件。

步骤五：审核单填写与审批

填写《供应链合作审核单》：依据审核结果，逐项填写模板表格中的“审核维度”“标准要求”“实际表现”“符合性判定”，并附《风险评估报告》《现场审核纪要》等支撑材料。

多级审批流程：审核小组组长初审→采购总监复核→法务部审核条款合规性→总经理终批。审批通过后，由法务部出具《合作意向通知书》，通知供应商签约。

步骤六：签约与后续管理

正式签约：双方签署《供应链合作框架协议》及附件（如质量协议、保密协议），明确生效日期及双方签字人（企业方由授权代表*总监签字，供应商方由法定代表人或授权代表签字）。

动态跟踪与复评：合作期间，采购部门每月跟踪供应商交付准时率、质量合格率等关键指标，每年组织一次复评，对评分下滑的供应商要求提交整改计划，连续两年复评不合格则终止合作。

三、供应链合作审核单模板

审核基本信息

供应商名称

统一社会信用代码

审核类型□新准入□年度复评□专项审核

审核日期

年月日

审核小组组长

*经理

审核小组成员

审核维度

标准要求

实际表现（附证据索引）

符合性判定

问题描述/整改要求

资质文件

1.营业执照在有效期内；2.行业特许经营许可齐全；3.ISO9001认证有效

1.见附件1；2.见附件2；3.证书编号X，有效期至2025年12月

符合

生产/服务能力

1.产能≥订单量120%；2.关键设备完好率≥95%

1.生产线日均产能X，满足峰值需求；2.设备维护记录显示完好率98%