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十二月《证券基础知识》证券从业资格考试综合测试卷(含答案及解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信用创造

2.2.以下哪项不是股票的基本特征？()

A.永久性

B.收益性

C.流动性

D.税收优惠

3.3.以下哪种证券属于债券？()

A.国债

B.公司股票

C.普通股

D.混合型基金

4.4.以下哪项不是基金投资的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.管理风险

5.5.以下哪项是债券信用评级的作用？()

A.确定债券的发行价格

B.评估债券发行人的信用状况

C.决定债券的利率水平

D.保障债券投资者的收益

6.6.以下哪项是股票市场的交易方式？()

A.询价交易

B.议价交易

C.期货交易

D.期权交易

7.7.以下哪项不是基金投资的优势？()

A.分散投资

B.专业管理

C.流动性差

D.风险可控

8.8.以下哪项是债券发行的条件？()

A.发行人具备债券发行资格

B.债券发行价格合理

C.债券信用评级高

D.债券发行规模符合规定

9.9.以下哪项是基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.以上都是

10.10.以下哪项是股票市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括以下哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.促进企业改革

12.2.以下哪些属于股票的分类？()

A.普通股

B.累积优先股

C.空头股票

D.权证

13.3.债券发行的目的通常有哪些？()

A.资金筹集

B.债务重组

C.资产重组

D.股权激励

14.4.以下哪些是基金投资的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

15.5.以下哪些是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资决策

C.风险控制

D.客户服务

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的两个基本要素是发行主体和投资者。

17.2.股票的基本价格是股票的票面价值。

18.3.债券的信用评级通常由评级机构进行。

19.4.基金投资的风险包括市场风险、流动性风险和操作风险。

20.5.证券从业人员的职业道德规范主要包括诚实守信、勤勉尽责、客户至上等原则。

四、判断题(共5题)

21.1.股票的收益主要来源于股息和红利。()

A.正确B.错误

22.2.债券的信用评级越高，其利率越低。()

A.正确B.错误

23.3.基金的投资风险可以通过分散投资来降低。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场中的交易都是即时成交的。()

A.正确B.错误

25.5.证券从业人员的职业行为不受任何法律约束。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的基本功能。

27.2.请解释什么是股票的市盈率及其意义。

28.3.什么是债券信用评级？其作用是什么？

29.4.基金投资有哪些优势？

30.5.证券从业人员在职业道德方面应遵守哪些规范？

十二月《证券基础知识》证券从业资格考试综合测试卷(含答案及解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和风险分散，但不包括信用创造。

2.【答案】D

【解析】股票的基本特征包括永久性、收益性、流动性和风险性，但不包括税收优惠。

3.【答案】A

【解析】国债是国家发行的债券，属于债券的一种。

4.【答案】C

【解析】基金投资的风险包括市场风险、流动性风险和管理风险，但不包括利率风险。

5.【答案】B

【解析】债券信用评级的主要作用是评估债券发行人的信用状况，为投资者提供参考。

6.【答案】A

【解析】股票市场的交易方式主要是询价交易，即通过竞价来确定交易价格。

7.【答案】C

【解析】基金投资的优势包括分散投资、专业管理和风险可控，但不包括流动性差。

8.【答案】A