2022基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库.docxVIP

2022基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.基金管理人的基金投资运作部门负责制定基金的投资策略和投资组合管理计划，以下哪个部门不属于基金管理人的投资运作部门？()

A.投资部

B.研究部

C.市场部

D.风险控制部

2.基金管理人应当建立健全内部控制制度，以下哪个不属于内部控制制度的主要内容？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.信息技术管理制度

D.财务管理制度

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金财产的安全完整

B.对基金投资运作进行监督

C.保管基金投资者的身份信息

D.制定基金的投资策略

4.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上所有

5.基金管理人的合规负责人应当具备哪些条件？()

A.具有基金从业资格

B.具有丰富的投资管理经验

C.具有良好的职业道德

D.以上所有

6.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.有效性原则

D.以上所有

7.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本情况

B.基金产品的风险等级

C.基金管理人的情况

D.以上所有

8.基金管理人的基金投资运作部门应当如何进行投资决策？()

A.集体决策

B.单独决策

C.随机决策

D.上述都不对

9.基金管理人的基金投资运作部门在进行投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.效益最大化原则

C.合规性原则

D.以上所有

10.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.按照指令执行

B.予以拒绝

C.报告监管机构

D.上述都不对

二、多选题(共5题)

11.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循以下哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.客户至上原则

C.信息披露原则

D.合规经营原则

12.基金管理人的内部控制制度应当包括以下哪些内容？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.信息技术管理制度

D.人力资源管理制度

13.基金托管人的职责包括以下哪些？()

A.保管基金财产

B.对基金投资运作进行监督

C.执行基金管理人的投资指令

D.提供基金估值服务

14.基金管理人的基金投资运作部门在进行投资决策时，应当考虑以下哪些因素？()

A.市场环境

B.投资者需求

C.基金合同规定

D.风险承受能力

15.基金信息披露义务人包括以下哪些机构或个人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的合规负责人应当对基金管理人的合规管理承担直接责任，对董事会负责。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的风险等级，并提示投资者注意投资风险。

18.基金管理人的内部控制制度应当包括风险控制制度、合规管理制度、信息技术管理制度以及人力资源管理制度等。

19.基金管理人的基金投资运作部门在进行投资决策时，应当遵循风险控制原则、效益最大化原则、合规性原则等。

20.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当予以拒绝，并立即报告监管机构。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的合规负责人不需要定期向董事会报告合规管理情况。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以向投资者推荐所有类型的基金产品，不受投资者风险承受能力限制。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金资产的管理职责包括对基金管理人的投资指令进行审核。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的基金投资运作部门在制定投资策略时，可以不考虑投资者的投资期限。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构在销售基金产品时，不需要向投资者说明基金产品的费用结构。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的合规管理职责。

27.什么是基金托管人的职责？

28.基金销售机构在销售基