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2019年证券从业《法律法规》真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易印花税的征收方式是？()

A.按成交金额征收

B.按持有期限征收

C.按市值征收

D.按交易次数征收

2.2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险代理业务

3.3.下列关于上市公司信息披露的说法，正确的是？()

A.上市公司可以不披露其关联交易信息

B.上市公司应当及时披露其财务会计报告

C.上市公司可以延迟披露重大事项

D.上市公司无需披露其高管薪酬信息

4.4.以下哪项不是《证券法》规定的证券发行条件？()

A.公司净资产不低于人民币3000万元

B.公司有稳定的盈利能力

C.公司有良好的信用记录

D.公司有完善的治理结构

5.5.证券公司开展资产管理业务，下列哪项是必须符合的条件？()

A.公司注册资本不低于人民币1亿元

B.公司有完善的资产管理业务制度

C.公司有专业的资产管理团队

D.以上都是

6.6.下列关于证券公司经纪业务的说法，错误的是？()

A.证券经纪业务是指证券公司代理客户买卖证券的业务

B.证券经纪业务是证券公司的主要业务之一

C.证券经纪业务中，证券公司只收取佣金，不承担风险

D.证券经纪业务中，证券公司可以提供融资融券服务

7.7.以下哪项不属于证券市场的自律管理机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券投资者保护基金

8.8.证券公司违反《证券法》规定，可能受到的行政处罚包括？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.以上都是

9.9.以下关于证券公司债券的说法，正确的是？()

A.证券公司债券的发行主体只能是上市公司

B.证券公司债券的利率不得高于同期银行存款利率

C.证券公司债券的发行应当符合《证券法》的规定

D.以上都是

10.10.以下关于证券市场欺诈行为的说法，错误的是？()

A.欺诈客户是指证券公司或者其从业人员在证券交易中诱骗投资者买卖证券的行为

B.信息披露不实是指上市公司未按照规定披露真实、准确、完整的信息

C.内幕交易是指投资者利用未公开的信息进行证券交易的行为

D.以上都是正确的

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司开展资产管理业务时，以下哪些属于其义务？()

A.严格遵守相关法律法规

B.诚实守信，勤勉尽责

C.对客户财产独立保管

D.对客户信息保密

12.2.上市公司在信息披露中，以下哪些属于重大事件？()

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

C.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

D.公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚

13.3.证券公司违反《证券法》规定，可能承担的法律责任包括？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.经济责任

14.4.证券公司设立分支机构，应当符合以下哪些条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要负责人和业务负责人具有良好的职业操守，且最近3年无重大违法违规记录

C.具有健全的风险管理和内部控制制度

D.具有符合要求的营业场所和业务设施

15.5.证券市场参与者的行为，以下哪些属于操纵市场行为？()

A.通过虚假交易影响证券交易价格或者证券交易量

B.对证券交易价格进行虚假申报

C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易

D.突击交易行为

三、填空题(共5题)

16.1.根据《证券法》，证券公司从事证券承销与保荐业务，必须经国务院证券监督管理机构批准，取得相应的业务许可，并按照规定履行持续的信息披露义务。

17.2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。

18.3.《证券法》规定，发行人向国务院证券监督管理机构或者证券交易所报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。

19.4.证券公司及其从业人员从事证券服务业务，应当依法履行诚信义务，维护客户合法权益，不得违背客户的委托为其买卖证券。

20.5.证券公司的风险控制指标不得超过规定的比例限制，其风险控制指标由国务院证券监督管理机构制定。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司的注册资本最低限额为人民币5000万元。()

A.正确