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押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范基础试题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的基金托管部门负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。()

A.正确

B.错误

2.基金管理公司向投资者收取的费用中，属于固定费用的是？()

A.托管费

B.管理费

C.销售服务费

D.赎回费

3.基金合同生效后，基金管理人应当自合同生效之日起多少个工作日内聘请会计师事务所对基金进行审计？()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

4.基金托管人应当履行的职责包括？()

A.对基金投资决策进行监督

B.承担基金投资决策责任

C.负责基金投资收益分配

D.以上都不是

5.下列哪项不属于基金销售机构的主要业务？()

A.基金产品的销售

B.基金份额的申购和赎回

C.基金资产的审计

D.基金宣传推介

6.基金管理公司进行基金募集时，下列哪项行为是合法的？()

A.对基金产品进行虚假宣传

B.误导投资者

C.按时披露基金信息

D.故意隐瞒基金风险

7.基金从业人员在处理与投资者关系时，应遵循的原则不包括？()

A.公平公正

B.诚实守信

C.私下交易

D.专业审慎

8.基金管理公司内部控制的目标不包括？()

A.防范和控制风险

B.提高公司竞争力

C.确保公司合规性

D.提高公司透明度

9.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪种行为是违法的？()

A.公开透明地披露基金信息

B.依据市场情况进行价格调整

C.向投资者承诺固定收益

D.提供专业投资建议

二、多选题(共5题)

10.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金合同、招募说明书等文件的披露

B.基金投资组合的披露

C.基金财务会计报告的披露

D.基金运作信息的披露

11.以下哪些行为属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.误导投资者

B.暗箱操作

C.捐赠礼品

D.保守秘密

12.基金管理公司内部控制的基本原则包括哪些？()

A.全面性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.动态性原则

13.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.负责基金资产保管

B.负责基金资金清算

C.对基金投资决策进行监督

D.负责基金份额登记

14.基金职业道德的基本要求包括哪些？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客户至上

D.公平公正

三、填空题(共5题)

15.基金管理人在进行基金募集时，必须向投资者提供的是招募说明书。

16.基金管理人的内部控制应当遵循的原则之一是独立性原则。

17.基金托管人的职责之一是确保基金资产的安全，防止基金资产被挪用。

18.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循的原则之一是客户至上。

19.基金从业人员的职业道德要求之一是保密，不得泄露投资者信息。

四、判断题(共5题)

20.基金管理公司可以向投资者承诺固定收益。()

A.正确B.错误

21.基金托管人可以参与基金的投资决策。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员的报酬与其销售业绩直接挂钩。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度可以完全消除基金运作中的风险。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在处理与投资者关系时，可以接受投资者的任何形式的馈赠。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述基金管理人的信息披露义务。

26.阐述基金职业道德的主要内容。

27.解释基金托管人在基金运作中的重要作用。

28.说明基金销售人员在销售过程中应遵循的原则。

29.讨论基金管理公司内部控制的基本原则及其意义。

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范基础试题库

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】基金管理人的基金托管部门确实负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。

2.【答案】B

【解析】基金管理费是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付，属于固定费用。

3.【答案】C

【解析】基金合同生效后，基金管理人应当自合同生效之日起15个工作日内聘请会计师事务所对基金进行审计。

4.【答案