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2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试题B

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.实质性原则

C.合规性原则

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.客户利益优先原则

B.产品风险匹配原则

C.信息披露充分原则

D.业绩导向原则

3.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.定期报告披露

B.基金净值公告

C.基金合同、招募说明书等文件披露

D.以上都是

4.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.安全保管基金财产

B.按规定开设基金财产账户

C.对基金投资决策进行审核

D.对基金管理人的违规行为进行纠正

5.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守哪些规定？()

A.公平竞争原则

B.诚实守信原则

C.不得误导投资者原则

D.以上都是

6.基金管理人的董事、监事和高级管理人员违反法律法规或者公司章程的，应当承担什么责任？()

A.责令改正

B.给予警告

C.撤销职务

D.以上都是

7.基金销售机构在销售基金产品时，如何确保销售适用性？()

A.评估客户风险承受能力

B.提供充分的产品信息

C.进行投资建议

D.以上都是

8.基金管理公司内部控制的目标是什么？()

A.确保基金财产安全

B.提高经营效率

C.防范和化解风险

D.以上都是

9.基金信息披露的基本原则包括哪些？()

A.及时性原则

B.公开性原则

C.准确性原则

D.以上都是

10.基金销售机构在销售基金产品时，如何保护投资者的合法权益？()

A.严格遵循销售适用性原则

B.提供充分的风险提示

C.不得进行虚假宣传

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司的内部控制应当包括哪些内容？()

A.组织架构和职责分工

B.内部审计制度

C.信息技术系统控制

D.风险管理制度

12.基金销售适用性原则包括哪些方面？()

A.客户利益优先原则

B.产品风险匹配原则

C.信息披露充分原则

D.服务质量原则

13.基金管理人在进行信息披露时，应当披露哪些信息？()

A.基金的投资组合情况

B.基金净值变动情况

C.基金管理人的薪酬信息

D.基金的风险评级

14.基金托管人应当履行的职责有哪些？()

A.安全保管基金财产

B.开设基金财产账户

C.审核基金投资决策

D.对基金管理人的违规行为进行纠正

15.基金销售机构在销售基金产品时，应当如何进行投资者教育？()

A.提供投资知识普及

B.提醒投资者关注风险

C.引导投资者理性投资

D.强调产品收益

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则包括：全面性、制...

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循的原则包括：客户利益优先、产品风险匹配、信息...

18.基金管理人的信息披露义务包括定期报告、基金净值公告、基金合同、招募说明书等...

19.基金托管人应当履行的职责包括安全保管基金财产、开设基金财产账户、...

20.基金销售机构在销售基金产品时，应当对投资者进行风险承受能力评估，以...

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度只需在公司内部实施，无需对外公开。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以自行决定销售哪些基金产品，无需考虑投资者的风险承受能力。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金资产的管理和运用负有完全责任。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的董事、监事和高级管理人员违反公司章程的，无需承担任何责任。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构在销售基金产品时，只需提供产品收益信息，无需提供风险信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人的内部控制制度应包含的主要内容。

27.在基金销售适用性原则中，如何理解客户利益优先原则？

28.基金托管人在基金运作中扮演的角色是什么？

29.基金信息披露的主要内容有哪些？

30.职业道德在基金从业人员行为规范中有什么重要意义？

2025年基金从