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创业投资管理制度

第一章目的

第一条依据公司的战略规划和业务指导原则，制订本制度，目

的在于指导和规范本公司的创业投资业务。

其次章资金来源

其次条公司发展创业投资业务的资佥源包括：公司自有资金

以及其它从外部募集用于发展创业投资业务的资金。

第三章投资限制

第三条公司运用创业投资资金的行业范围主要包括但不限于

电子信息、新材料、生物医药、先进制造、环境与资源等高新技术领

域。

第四条公司董事会授权公司投资决策委员会对涉及金额在公

司净资产5%以内1目前是人民币500万元及以下）的单个项目的股

权投资行使决策权，报董事会备案；涉及金额在公司净资产5%（目

前是人民币500万元）以上的单个项目的股权投资须报公司董事会确

定。

第四章决策制度

第五条公司创业投资业务的日常工作由投资业务部门担当，公

司每月两次召开例行的投资发展会进行项目的研讨和投资决策支持

工作。

公司投资决策委员会（以下简称决策会）由公司高管层（包括董

事长、正副总经理、财务总监及总经理助理）、部门经理、项目负责

人、项目领域的专家组成；

投资决策委员会成员分固定成员和非固定成员，其他创投机构的

资深专家或行业内专家为非固定成员。人员组成由公司总经理提名，

固定成员报董事会批准，专家顾问等非固定成员，由总经理依据项目

状况拟定，报公司董事长批准。投资决策委员会对授权投资决策额度

范围内公司拟投资的项目进行审查和决策，形成投资决议。

在投资决策过程中，公司可依据须要，公司的其他员工列席相关

的投资决策会议。

决策会由董事长或总经理主持。决策会有效决策的人数至少为5

人。

第六条对于提交给决策会决策的项目，决策会成员仅可以投赞

成票或反对票；当出现以下任一状况时，项目被推翻：

（一）董事长知/或总经理反对；

（二）有二票以上反对。

第七条决策会于每月定期召开例会；经董事长或总经理提议，

可以召开临时决策会。

第八条投资业务部门须在会议召开的一周前向决策会成员报

送项目材料。

第九条对于应提交董事会决策的项目，须按上述流程首先由决

策会投票通过；在比类项目的探讨过程中应刚好向董事会汇报。

第十条对上报董事会决策的项目，董事会在收到完整决策资料

的30个工作日之内赐予最终决策，超过30个工作日未予批复的，视

为同意。

第十一条对投资决策委员会决策通过的投资项目，按授权的不

同，提交公司董事会确定或备案。

第五章项目退出

第十二条创业投资的项目退出决策权与投资决策权统一，按授

权不同，须经公司董事会确定或备案后，方可实施。

第十三条由决策会确定投资的项目，由决策会做出退出决策；

退出方案由项目负责人提出、投资业务部门探讨通过后，报决策会审

核并予最终决策C

第十四条由董事会确定投资的项目，由董事会做出退出决策；

退出方案由项目负责人提出、投资业务部门和决策会探讨通过后，报

公司董事会，公司董事会在收到完整决策资料后的30个工作日内进

行审核并予最终决策，超过30个工作日未予批复的，视为同意。

第六章监控与报告

第十五条公司指定专人对每次的办公会做具体记录和存档，决

策会通过并实施投资、退出的项目报公司董事会备案。

第十六条公司于年中后的3