年度合规审查合同协议.docxVIP

年度合规审查合同协议

引言

本合同由以下双方于______年______月______日在______签订：

委托方（以下简称“甲方”）：

法定名称：________________________

地址：________________________

联系人：________________________

联系电话：________________________

审查方（以下简称“乙方”）：

法定名称：________________________

地址：________________________

联系人：________________________

联系电话：________________________

鉴于甲方需要对其合规管理体系进行年度审查，乙方具备相应的专业能力和资质，同意承接该项审查工作，双方经友好协商，达成以下协议：

第一条审查范围

乙方同意根据本合同约定，对甲方在______（具体业务领域，例如：反腐败合规、数据保护合规、环境安全合规、劳动用工合规等）方面的合规状况进行审查。审查范围具体包括：

1.1甲方为达成______（具体业务目标）而建立和运行的合规管理体系；

1.2甲方在______（具体地域范围，例如：中国境内、特定省/市等）进行的______（具体业务活动）；

1.3甲方涉及的主要业务流程，包括但不限于______（列举关键流程，例如：招聘与入职、合同管理、营销推广、供应链管理、财务审批、信息披露等）；

1.4甲方及其关键员工对相关法律法规、甲方内部合规政策的了解和遵守情况；

1.5甲方为防范和管理合规风险所采取的措施及其有效性；

1.6双方约定的其他审查内容：________________________。

第二条审查基准

本次审查主要依据以下基准：

2.1所有适用的中国法律、法规、规章和规范性文件，包括但不限于《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国数据安全法》、《个人信息保护法》、《反腐败法》等；

2.2甲方发布并适用于相关业务活动的内部政策、手册、行为准则和程序，特别是甲方的《__________合规手册》、《__________行为准则》等；

2.3乙方认可的行业最佳实践和普遍接受的合规标准；

2.4双方约定的其他审查基准：________________________。

乙方应确保其审查方法符合上述基准的要求。

第三条审查方法与程序

乙方将采用文件审阅、访谈、问卷调查、抽样测试、流程分析、风险评诂等专业方法执行审查。审查程序大致包括以下阶段：

3.1初步沟通与信息收集：双方就审查范围、基准、计划等进行沟通，甲方提供初步的合规资料；

3.2审查计划制定：乙方根据沟通结果制定详细的审查计划，并提交甲方确认；

3.3准备阶段：甲方根据审查计划提供完整、准确的审查所需文件、数据和系统访问权限；乙方进行内部准备；

3.4现场审查（如需要）：乙方指派具备资质的审查人员，在甲方现场或约定地点开展访谈、抽样、文件审阅等工作；

3.5分析与评估：乙方对收集到的信息进行汇总、分析，评估甲方的合规状况，识别合规问题及潜在风险；

3.6报告撰写：乙方撰写合规审查报告，明确审查发现、结论和建议；

3.7报告沟通与讨论：乙方向甲方管理层汇报审查发现，并与甲方就报告内容进行沟通讨论。

第四条双方权利与义务

4.1甲方的权利与义务

4.1.1甲方的权利：

（1）要求乙方按照合同约定履行审查职责，保证审查质量；

（2）对乙方提供的审查报告进行审阅，并提出合理意见；

（3）要求乙方及其工作人员对在审查过程中获悉的甲方商业秘密和敏感信息保密。

4.1.2甲方的义务：

（1）向乙方提供为执行本合同所必需的所有文件、记录、数据、系统和设施访问权限，确保提供的信息真实、准确、完整、及时；

（2）指定一名或多名接口人，负责与乙方就审查事宜进行沟通、协调，并提供必要的协助；

（3）确保乙方审查人员能够进入相关场所、访谈相关人员、获取必要信息；

（4）按照本合同第五条的约定，按时足额支付审查费用；

（5）遵守本合同项下的保密义务。

4.2乙方的权利与义务

4.2.1乙方的权利：

（1）要求甲方按照合同约定提供审查所需的信息和配合；

（2）按照合同约定的范围、基准和方法独立、客观、公正地开展审查工作；

（3）按照本合同第六条的约定收取审查费用；

（4）要求甲方及其工作人员对在审查过程中获悉的乙方信息或商业秘密保密。

4.2.2乙方的义务：

（1）按照合同约定，指派具备专业资格和经验的人员组成审查团队执行审查工作；

（2）在审查过程中，遵守适