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2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于《证券法》的基本原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.诚实信用原则

C.非营利性原则

D.保护投资者合法权益原则

2.2.证券交易所对上市公司的监管主要包括哪些方面？()

A.公司治理

B.财务报告

C.内部控制

D.以上都是

3.3.证券经纪商在证券交易中的作用是什么？()

A.直接投资

B.代理买卖证券

C.提供咨询服务

D.以上都是

4.4.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.公司章程

B.财务报表

C.高级管理人员资质证明

D.股东大会同意

5.5.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.补偿证券投资者损失

B.维护市场稳定

C.促进证券公司合规经营

D.以上都是

6.6.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息披露

7.7.证券登记结算机构的主要职责是什么？()

A.证券交易

B.证券登记

C.证券结算

D.以上都是

8.8.以下哪项不是证券公司设立分支机构的要求？()

A.有健全的组织机构

B.有符合规定的注册资本

C.有符合规定的营业场所和设施

D.有独立董事

9.9.以下哪项不属于证券公司的合规风险？()

A.法规风险

B.操作风险

C.市场风险

D.信用风险

10.10.以下哪项不属于证券公司内部控制制度的内容？()

A.风险管理

B.沟通机制

C.监察制度

D.证券承销

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易中的信息披露义务人包括哪些？()

A.上市公司

B.证券公司

C.会计师事务所

D.证券交易所

12.2.证券交易中的内幕交易行为包括哪些？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露该信息

C.明知他人利用内幕信息而建议他人买卖证券

D.上市公司发布虚假信息

13.3.证券市场的监管主体主要包括哪些？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券投资者保护基金

14.4.证券公司合规经营的基本要求包括哪些？()

A.遵守法律法规

B.诚信经营

C.风险控制

D.透明度

15.5.证券发行过程中，发行人需要提供哪些文件？()

A.公司章程

B.财务报表

C.发行人董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东名册及持有股份、质押情况

D.法律意见书

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，未经依法批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

17.证券公司的注册资本最低限额为人民币____元。

18.证券交易所对上市公司的监管内容包括公司治理、财务报告、____。

19.内幕交易是指利用____信息进行证券交易，或者泄露该信息，或者建议他人买卖证券的行为。

20.证券投资者保护基金的主要用途是____。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以从事证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务。()

A.正确B.错误

22.上市公司必须定期公开其财务状况和经营成果。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的内幕交易行为是合法的，只要不泄露信息。()

A.正确B.错误

24.证券投资者保护基金的资金来源仅限于证券交易费用。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管主体只有中国证监会。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券发行注册制？

27.问：什么是证券自营业务？

28.问：什么是证券市场的自律管理？

29.问：什么是证券市场的持续监管？

30.问：什么是证券投资者保护基金？

2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】非营利性原则不属于《证券法》的基本原则。

2.【答案】D

【解析】证券交易所对上市公司的监管包括公司治理、财务报告和内部控制等多个方面。

3.【答案】B

【解析】证券经纪商的主要作用是代理买卖证券，