2025年-2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库.docxVIP

2025年-2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金合同生效后，基金管理人应当自合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会办理基金备案手续？()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

2.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在行使职权或者履行职务时，不得违反《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券投资基金法》的有关规定，不得利用职务之便谋取不正当利益。以下哪项不属于不正当利益？()

A.收取佣金

B.提高客户服务质量

C.接受利益相关方的贿赂

D.利用内幕信息买卖基金份额

3.基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构应当建立健全内部控制制度，保证其业务活动的合规性。以下哪项不属于内部控制制度的内容？()

A.风险管理制度

B.信息披露制度

C.合规检查制度

D.财务会计制度

4.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列哪些职权？()

A.决定基金扩募或者延长基金合同期限

B.选举和更换基金管理人、基金托管人

C.决定基金终止

D.以上都是

5.基金管理人应当建立健全投资决策程序，明确投资决策的权限和程序，投资决策应当经过哪些环节？()

A.研究分析、风险评估、投资决策、执行监控

B.投资决策、风险评估、执行监控、研究分析

C.风险评估、研究分析、执行监控、投资决策

D.执行监控、风险评估、研究分析、投资决策

6.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金合同、招募说明书等文件的披露

B.基金份额发售信息的披露

C.基金投资组合信息的披露

D.以上都是

7.基金管理人应当建立健全投资者适当性管理制度，确保投资者充分了解基金产品的特性和风险。以下哪项不属于投资者适当性管理制度的内容？()

A.投资者风险评估

B.基金产品分类

C.投资者教育

D.基金销售渠道管理

8.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.负责基金财产保管

B.负责基金投资决策

C.负责基金份额登记

D.负责基金信息披露

9.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示基金产品的哪些风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.以上都是

10.基金管理人的合规负责人应当具备哪些条件？()

A.具备法律、会计、金融等相关专业背景

B.具备丰富的基金行业工作经验

C.具备良好的职业道德和职业操守

D.以上都是

11.基金管理人应当建立健全内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的目标？()

A.保证基金财产的安全

B.提高基金运作效率

C.防范和化解风险

D.实现利润最大化

二、多选题(共5题)

12.基金管理人的信息披露义务包括以下哪些方面？()

A.基金合同、招募说明书等文件的披露

B.基金份额发售信息的披露

C.基金投资组合信息的披露

D.基金管理人董事、监事、高级管理人员和从业人员的薪酬信息

E.基金托管人的信息披露

13.以下哪些行为构成基金管理人的欺诈行为？()

A.在基金销售过程中提供虚假信息

B.利用内幕信息进行交易

C.虚报基金业绩

D.擅自变更基金投资策略

E.未经许可进行基金份额交易

14.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险管理制度

B.投资决策制度

C.人力资源管理制度

D.信息披露制度

E.合规检查制度

15.基金份额持有人大会的召集人可以是以下哪些人员？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

E.中国证监会

16.以下哪些属于基金管理人的合规风险？()

A.违反法律法规的风险

B.违反内部规章制度的风险

C.信息披露风险

D.信用风险

E.操作风险

三、填空题(共5题)

17.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会办理基金备案手续？

18.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在行使职权或者履行职务时，应当遵守的法律法规包括《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券投资基金法》，以及以下哪部法规？

19.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面的内容？

20.基金管理人的信息披露义务中，基金份额持有人大会的召集人通常是以下哪两个机构？

21.基金管理人的合规负责人应当具备哪些条件？

四、判断题(共5题)

22.基金管理人的董事、监事、高级管理