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2026年合规管理的绩效考核评价表

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.根据新《公司法》规定，上市公司合规管理负责人应具备的最低年限相关工作经验是？

A.3年

B.5年

C.2年

D.4年

2.在合规风险评估中，可能性和影响程度分别属于哪种评估维度？

A.定量与定性

B.定性与定量

C.定量与定量

D.定性与定性

3.某企业因数据泄露被监管机构处罚，该事件属于哪种合规风险类型？

A.操作风险

B.法律合规风险

C.战略风险

D.信用风险

4.合规管理绩效考核中，合规培训覆盖率指标的计算方式是？

A.(接受培训人数/总员工数)×100%

B.(完成培训人数/总员工数)×100%

C.(培训时长/总工作时长)×100%

D.(培训成本/总预算)×100%

5.对于金融机构而言，反洗钱合规管理的主要法律依据不包括？

A.《反洗钱法》

B.《银行业监督管理法》

C.《证券法》

D.《外汇管理条例》

6.合规管理中，三道防线不包括以下哪个部门？

A.风险管理部门

B.内审部门

C.合规部门

D.人力资源部门

7.企业合规管理体系中，合规政策属于哪个层级？

A.基础层级

B.战略层级

C.管理层级

D.执行层级

8.在合规审计过程中，符合性测试主要关注的是？

A.