2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关考试题库带答案.docxVIP

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关考试题库带答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.关于首次公开发行股票并在创业板上市，下列哪项说法是正确的？()

A.首次公开发行的股票必须在主板上市

B.创业板上市公司可以不披露季度报告

C.创业板上市公司的发行人必须是高新技术企业

D.创业板上市公司的保荐代表人应当具有3年以上证券市场工作经验

2.下列哪项不属于投资银行业务的监管措施？()

A.证券公司对投资银行业务进行内部控制

B.证券公司进行年度财务审计

C.证监会要求投资银行对客户进行风险评估

D.证券公司设立投资银行部门需要审批

3.在上市公司并购重组中，下列哪项行为可能导致并购重组失败？()

A.上市公司与被并购方签订并购协议

B.上市公司董事会批准并购方案

C.证监会核准并购重组方案

D.上市公司未履行信息披露义务

4.关于股票发行定价，下列哪项说法是错误的？()

A.股票发行定价应当公平、公正、合理

B.股票发行定价可以低于净资产

C.股票发行定价应当考虑市场供求关系

D.股票发行定价应当考虑发行公司的盈利能力

5.下列哪项不属于证券公司投资银行业务的主要业务范畴？()

A.股票承销

B.资产管理

C.证券经纪

D.证券投资

6.在发行股票时，以下哪项不是发行人的义务？()

A.提供真实、准确、完整的发行文件

B.确保发行文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.对发行文件承担法律责任

D.对发行文件的保密

7.关于公司债券发行，下列哪项说法是错误的？()

A.公司债券发行应当符合法律法规规定

B.公司债券发行应当符合公司章程规定

C.公司债券发行可以不披露发行条件

D.公司债券发行需要证监会核准

8.在上市公司信息披露中，下列哪项不属于临时报告的内容？()

A.公司重大资产重组

B.公司董事、监事、高级管理人员变动

C.公司年度报告

D.公司关联交易

9.关于保荐代表人，下列哪项说法是正确的？()

A.保荐代表人不得同时为多家证券公司执业

B.保荐代表人可以同时担任多个上市公司董事会成员

C.保荐代表人任职前不需要进行资格考试

D.保荐代表人执业资格证书有效期为5年

二、多选题(共5题)

10.以下哪些行为属于证券公司投资银行业务的合规风险？()

A.未按规定进行客户风险评估

B.未按规定进行信息披露

C.未按规定进行内部控制

D.未按规定进行员工培训

11.在上市公司并购重组过程中，以下哪些行为可能构成内幕交易？()

A.上市公司内部人员泄露并购信息给他人

B.交易对方泄露并购信息给他人

C.上市公司与交易对方达成并购协议后，未及时公告

D.上市公司在并购重组过程中，未按规定进行信息披露

12.以下哪些是投资银行业务中常见的财务顾问服务内容？()

A.股票发行定价咨询

B.并购重组方案设计

C.财务报表审计

D.股票市场分析

13.在首次公开发行股票并上市的过程中，以下哪些文件需要由保荐代表人签署？()

A.招股说明书

B.上市公告书

C.证券发行申请文件

D.证券发行监管报告

14.以下哪些情况可能导致上市公司股票暂停上市？()

A.上市公司连续两年亏损

B.上市公司未按规定披露信息

C.上市公司被证监会立案调查

D.上市公司股票交易价格连续下跌

三、填空题(共5题)

15.根据《证券法》，证券公司从事投资银行业务，必须经国务院证券监督管理机构批准，取得相应的业务许可。

16.首次公开发行股票并上市，发行人应当按照规定编制并披露招股说明书。

17.上市公司发行公司债券，应当符合公司债券发行条件，并依法报经国务院证券监督管理机构核准。

18.保荐代表人应当具备从事证券业务或者证券服务业务3年以上经验，并具备中国证监会规定的其他条件。

19.在上市公司并购重组过程中，交易双方应当签订并购协议，并按照规定进行信息披露。

四、判断题(共5题)

20.投资银行在进行股票承销业务时，可以接受发行人的任何形式的贿赂。()

A.正确B.错误

21.上市公司在信息披露中，可以只披露对自己有利的信息。()

A.正确B.错误

22.保荐代表人对发行文件的真实性、准确性、完整性负责，但不承担法律责任。()

A.正确B.错误

23.上市公司连续三年亏损，将直接导致其股票暂停上市。