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2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试卷A

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司应当建立健全哪些机制来保障基金投资者的合法权益？()

A.信息披露机制

B.风险控制机制

C.客户服务机制

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理费率

C.基金的存续期限

D.基金的税收政策

3.基金管理人在基金投资决策过程中，应当遵循哪些原则？()

A.公平公正原则

B.合规性原则

C.效率性原则

D.以上都是

4.基金托管人在履行职责时，以下哪种行为是不合法的？()

A.对基金资产进行独立保管

B.擅自变更基金投资组合

C.严格执行基金合同

D.定期向投资者披露基金信息

5.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行以下哪种宣传？()

A.实事求是宣传基金产品的特点

B.故意夸大基金产品的收益

C.提供真实的风险提示

D.公平竞争

6.基金投资人在购买基金产品时，以下哪种行为是不符合规定的？()

A.了解基金产品的相关信息

B.询问基金销售人员的专业意见

C.虚假陈述个人信息

D.仔细阅读基金合同

7.基金管理公司进行信息披露时，以下哪种信息不得披露？()

A.基金的投资组合

B.基金的财务状况

C.基金管理人的薪酬

D.基金投资者的个人信息

8.基金管理公司进行投资决策时，以下哪种情况可能导致投资风险增加？()

A.投资决策的科学性

B.投资决策的合规性

C.投资决策的独立性

D.投资决策的盲目性

9.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪种行为是不当的？()

A.诚实守信

B.专业胜任

C.利益冲突

D.持续学习

10.基金管理公司的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.效率性原则

C.完整性原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司进行风险管理时，以下哪些措施是必要的？()

A.制定风险管理策略

B.建立风险监控体系

C.加强内部控制

D.定期进行风险评估

12.基金合同中应当包括哪些基金运作的基本要素？()

A.基金的投资目标

B.基金的资产配置策略

C.基金管理人的职责

D.基金份额的发售价格

13.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是符合职业道德的？()

A.提供真实准确的产品信息

B.公平对待所有客户

C.保守客户秘密

D.误导客户购买

14.基金管理人应当对哪些方面进行信息披露？()

A.基金的投资组合

B.基金的财务状况

C.基金的风险评估

D.基金管理人的变更

15.以下哪些行为属于基金管理人的合规责任？()

A.遵守相关法律法规

B.建立健全内部控制制度

C.确保基金资产的安全完整

D.维护基金份额持有人的合法权益

三、填空题(共5题)

16.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循的四大原则包括：

17.基金管理公司进行内部控制的主要目的是为了：

18.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守的职业道德规范包括：

19.基金管理人的信息披露义务包括：

20.基金托管人的职责主要包括：

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以自行决定不披露基金投资组合信息。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售过程中，可以夸大基金产品的预期收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度只需在内部执行，无需对外公开。()

A.正确B.错误

24.基金托管人可以独立于基金管理人之外，对基金资产进行监督。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在进行投资决策时，可以不考虑基金合同的规定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明基金管理人在风险管理中应当如何处理利益冲突。

27.基金销售人员在销售过程中，如何确保向投资者提供真实准确的信息？

28.基金管理人在进行信息披露时，应当注意哪些问题？

29.基金托管人的职责主要包括哪些方面？

30.在基金从业人员的职业道德中，诚信原则的重要性体现在哪些方面？

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试卷