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2025年-2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金从业人员的职业道德准则？()

A.诚实守信

B.公正公平

C.勤勉尽职

D.追求绝对收益

2.基金管理人在进行信息披露时，应遵循以下哪个原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.以上都是

3.基金管理公司的内部控制制度不包括以下哪项？()

A.人力资源管理制度

B.投资管理制度

C.风险管理制度

D.审计制度

4.基金管理公司高级管理人员违反规定，将被处以多少罚款？()

A.1万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.10万元以上

5.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.投资者利益优先原则

B.产品匹配原则

C.竞争性原则

D.信息披露原则

6.基金从业人员在处理客户投诉时，应采取以下哪种态度？()

A.消极回避

B.责任推诿

C.诚恳倾听

D.意见分歧

7.基金管理人应当定期向投资者披露哪些信息？()

A.基金资产净值

B.基金投资组合

C.基金业绩表现

D.以上都是

8.以下哪项不属于基金合同的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的募集规模

C.基金的管理费用

D.基金的税收政策

9.基金从业人员违反职业道德准则，应承担什么责任？()

A.行政处罚

B.刑事责任

C.民事责任

D.以上都是

10.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者提供哪些材料？()

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金销售协议

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人应当履行以下哪些职责？()

A.严格遵守法律法规和基金合同

B.确保基金财产安全

C.提高基金投资收益

D.及时、准确地披露信息

12.以下哪些属于基金销售适用性原则？()

A.投资者利益优先原则

B.产品匹配原则

C.信息披露原则

D.竞争性原则

13.基金从业人员在以下哪些情况下应当回避？()

A.存在利益冲突

B.直接或间接持有基金份额

C.参与基金投资决策

D.接受与基金业务相关的贿赂

14.基金管理人内部控制制度主要包括哪些内容？()

A.人力资源管理制度

B.投资管理制度

C.风险管理制度

D.财务会计制度

15.以下哪些情况可能构成基金信息披露违规？()

A.未按规定披露基金资产净值

B.滥用职权披露虚假信息

C.隐瞒重大投资决策

D.滞后披露基金业绩

三、填空题(共5题)

16.基金从业人员的职业道德准则要求从业人员应当遵循诚实守信的原则，不得利用职务之便谋取不正当利益。

17.根据《中华人民共和国基金法》，基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构应当依法接受中国证监会及其派出机构的监督管理。

18.基金管理人的内部控制制度应包括风险管理、投资管理、运营管理、合规与控制等方面。

19.基金销售机构在进行基金销售活动时，应向投资者提供基金招募说明书、基金合同、基金销售协议等文件。

20.基金管理人的信息披露义务要求其披露的信息应当真实、准确、完整，并且及时进行更新。

四、判断题(共5题)

21.基金从业人员的职业道德准则要求其必须遵守法律法规，不得从事与基金业务无关的活动。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司的高级管理人员可以同时担任其他公司的董事或监事，只要不影响其履行基金管理职责即可。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺基金收益。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度只需要关注投资管理方面，无需考虑其他方面。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在处理客户投诉时，可以拒绝回答客户提出的问题。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人的信息披露义务及其重要性。

27.基金从业人员在处理客户投诉时，应遵循哪些原则？

28.基金管理人的内部控制制度应如何构建？

29.什么是基金销售适用性，其原则是什么？

30.简述基金管理人的合规管理职责。

2025年-2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关