2025年证券从业资格《基础知识》培训试卷.docxVIP

2025年证券从业资格《基础知识》培训试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券市场的基本功能不包括？

A.资本配置

B.价格发现

C.风险管理

D.收入分配

2.我国证券市场的监管机构是？

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.国家发展和改革委员会

3.以下哪种证券发行方式是指发行人通过向不特定的社会公众公开发行证券来筹集资金？

A.面向发行

B.配售发行

C.公开招募

D.私募发行

4.证券登记结算机构的主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券登记过户

C.证券交易清算

D.证券投资咨询

5.下列哪种机构通常接受客户委托，代理客户买卖证券，并收取佣金？

A.证券承销机构

B.证券经纪机构

C.证券投资咨询机构

D.证券资产管理机构

6.《中华人民共和国证券法》属于我国的？

A.行政法规

B.法律

C.部门规章

D.地方性法规

7.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为人民币？

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

8.在证券交易中，买方和卖方均按自己愿意的价格申报，由计算机自动撮合成交，这种成交原则是？

A.价格优先、时间优先

B.数量优先、时间优先

C.价格优先、数量优先

D.随机成交

9.下列关于证券交易信息的表述，错误的是？

A.证券交易信息包括证券价格、成交量等信息

B.证券交易信息是投资者进行决策的重要依据

C.证券交易信息可以公开披露

D.任何机构和个人都可以随意传播证券交易信息

10.基金管理人负责基金的投资管理，其最主要的目标是？

A.保证基金资产的安全

B.扩大基金资产规模

C.实现基金投资人的利益最大化

D.降低基金的投资风险

11.证券公司为客户办理经纪业务时，应当遵循的原则不包括？

A.客户至上

B.公平公正

C.诚实守信

D.收入优先

12.以下哪种行为不属于内幕交易？

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.根据内幕信息建议他人买卖证券

D.在内幕信息公开前，按照规定程序将相关信息向有关部门报告

13.证券投资者参与证券交易，应当以什么为主？

A.投机为主

B.贷款为目的

C.自有资金

D.借入资金

14.证券公司为客户办理融资融券业务时，需要对客户的信用状况进行评估，这体现了？

A.投资适当性原则

B.风险管理原则

C.公开透明原则

D.客户自愿原则

15.证券市场中的系统性风险是指？

A.仅影响个别证券的风险

B.影响整个证券市场的风险

C.由证券公司经营不善引起的风险

D.由投资者交易行为不规范引起的风险

16.证券公司为客户开立证券账户，应当遵循的原则是？

A.客户自愿原则

B.有偿使用原则

C.强制开立原则

D.免费开立原则

17.证券公司从事证券资产管理业务，应当向客户提供？

A.证券投资建议

B.证券分析报告

C.证券投资信息

D.以上都是

18.以下哪种机构负责组织和监督证券交易？

A.证券登记结算公司

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券投资者保护基金

19.证券发行人未按照法定程序公开披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

20.投资者适当性管理的核心是？

A.确保投资者能够获得高收益

B.确保投资者能够承担高风险

C.确保证券产品或服务与投资者的风险承受能力相适应

D.确保所有投资者都能投资于同一产品

二、判断题（下列表述中，正确的请划“√”，错误的请划“×”）

1.证券市场是资金供求双方直接进行交易的场所。（）

2.证券公司可以非法