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2025证券从业《证券交易》规则测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题：下列选项中，只有一项符合题意。

1.证券交易遵循“公开、公平、公正”原则，其中“公平”原则主要体现为（）。

A.交易价格由市场供求决定

B.所有投资者享有平等的交易机会

C.交易信息公开透明

D.证券公司对所有客户一视同仁

2.证券交易指令按价格形成方式不同，可分为（）。

A.市价委托和限价委托

B.买入委托和卖出委托

C.立即成交或撤销委托和撤销委托

D.证券委托和期货委托

3.在连续竞价阶段，若某证券的买入申报价格高于当前最佳卖出申报价格，则该买申报（）。

A.必然立即成交

B.将被拒绝

C.将进入等待队列

D.需要交易所审核

4.下列关于集合竞价阶段的描述，错误的是（）。

A.是指在规定的时间内，所有买卖申报以最优价格集中撮合的过程

B.竞价期间不得撤单

C.竞价结果为当日的开盘价

D.优先撮合成交量最大的买卖申报

5.根据我国现行的证券交易规则，A股股票交易的申报价格最小变动单位为（）。

A.0.01元

B.0.001元

C.0.05元

D.1元

6.证券公司接受客户委托进行证券交易，必须按照（）的指令执行。

A.证券公司自身利益

B.证券公司主管领导的意见

C.客户的委托

D.交易所的临时要求

7.证券交易过程中，因技术故障导致交易无法正常进行，交易所通常会采取的措施包括（）。

A.暂停交易

B.撤销该交易日的所有交易

C.由券商承担所有损失

D.免除相关参与者的赔偿责任

8.下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。

A.以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖

B.通过合谋或者集中行动，影响证券交易价格或者证券交易量

C.利用虚假或者不确定的信息，诱骗投资者买卖证券

D.证券公司接受不符合适当性要求的投资者参与融资融券交易

9.客户交易结算资金必须存放在（）。

A.证券公司指定的任一银行

B.中国人民银行指定的存管银行

C.证券公司设立的专用存款账户

D.客户本人指定的活期存款账户

10.融资融券交易中，维持担保比例是指（）。

A.（现金+信用证券账户内证券市值总和）÷融资买入金额

B.（现金+信用证券账户内证券市值总和）÷（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价）

C.融券卖出金额÷融资买入金额

D.信用证券账户内证券市值÷融券卖出金额

11.证券公司办理融资融券业务，应当向中国证监会申请（）。

A.业务许可

B.资质认定

C.信息披露备案

D.融资融券额度审批

12.下列关于证券公司客户适当性管理要求的说法，错误的是（）。

A.应当了解客户的身份、财产状况和投资经验等

B.应当向客户说明适当性匹配结果

C.不得向客户销售风险等级低于其风险承受能力等级的产品

D.可以根据营销需要，适当降低对客户风险承受能力评估的要求

13.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，不得用于（）。

A.融券卖出

B.申购证券

C.转让

D.买断式回购

14.投资者买卖证券，应当通过具有相应业务资格的（）进行。

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券咨询机构

D.上市公司

15.证券交易信息的公开披露，主要是指（）。

A.证券公司向客户披露交易确认单

B.交易所发布证券交易行情

C.上市公司公告定期报告

D.证券登记结算机构发布资金结算信息

二、多项选择题：下列选项中，至少有两项符合题意。

1.证券交易的基本原则包括（）。

A.自愿原则

B.公开原则

C.公平原则

D.公正原则

E.高效原则

2.证券交易指令应包含的内容有（）。

A.证券账号

B.证券名称或代码

C.交易方向（买入或卖出）

D.委托价格

E.委托数量

3.以下关于集合竞价和连续竞价的说法，正确的有（）。