风险管理清单事故预警预防策略列举样板.docVIP

风险管理清单预警预防策略列举样板

一、适用场景与行业背景

本工具模板适用于存在较高安全风险的生产制造、建筑施工、矿山开采、危险化学品存储与运输、交通运输、人员密集场所（如商场、医院、学校）等行业及领域，旨在通过系统化梳理风险点、制定预警指标和预防策略，实现的“早识别、早预警、早处置”，降低发生概率及损失。同时也可作为企业安全管理标准化、合规化建设的支撑文件，满足《安全生产法》《生产安全应急条例》等法规对风险管控的要求。

二、策略制定与清单编制流程

第一步：组建专项工作组，明确职责分工

由企业主要负责人（或分管安全负责人）牵头，组织安全管理部门、生产技术部门、设备管理部门、一线班组代表（如班组长、资深操作员）等成立专项工作组，明确各成员职责：

组长：统筹整体工作，审批最终清单；

安全管理部门：负责流程指导、风险评价方法培训、清单审核；

各业务部门：提供本领域风险信息，参与风险识别与策略制定；

一线代表：结合实际操作经验，补充现场风险细节。

第二步：全面开展风险识别，梳理风险点清单

采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）等方法，从“人、机、料、法、环、管”六个维度识别各环节、各区域的风险点，形成《初步风险点清单》。

示例（制造业冲压车间）：

人的因素：操作员未按规程佩戴防护手套；

机的因素：冲压设备安全联锁装置失效；

料的因素：原材料尺寸超标导致模具卡顿；

法的因素：设备检修时未执行“上锁挂牌”制度；

环的因素：车间地面油污导致滑倒；

管的因素：安全培训考核不合格上岗。

第三步：评估风险等级，确定预警指标

对识别出的风险点，采用风险矩阵法（可能性×后果严重性）评估风险等级（重大风险、较大风险、一般风险、低风险），针对不同等级风险制定差异化预警指标。

风险等级判定标准（示例）：

后果严重性（S）

1级（轻微）

2级（一般）

3级（严重）

4级（灾难）

5级（频繁）

2级

3级

4级

4级

4级（很可能）

2级

3级

4级

4级

3级（可能）

1级

2级

3级

4级

2级（极少）

1级

1级

2级

3级

1级（不可能）

1级

1级

1级

2级

预警指标设计：结合历史数据、行业标准、设备参数等，量化预警阈值（如“设备温度≥90℃”“安全培训覆盖率＜95%”“隐患整改逾期率＞5%”）。

第四步：制定针对性预防策略，明确处置措施

针对每个风险点，从工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置五个维度制定预防策略，保证“一风险一策略”，措施具体可落地。

示例（冲压设备安全联锁装置失效）：

工程技术：立即停机检修，更换联锁装置，加装机械式辅助防护装置；

管理措施：将联锁装置纳入每日点检清单，点检记录由班组长*签字确认；

培训教育：组织操作员重温设备安全操作规程，考核合格后方可上岗；

个体防护：强制佩戴防切割手套、防护眼镜；

应急处置：制定设备故障专项应急预案，明确紧急停机流程及上报路径。

第五步：编制《风险管理清单与预警预防策略表》

将风险点、风险等级、预警指标、预防策略、责任部门、责任人等信息汇总为标准化表格（详见第三部分模板），保证信息完整、逻辑清晰。

第六步：动态更新与持续改进

建立“定期评审+动态更新”机制：

定期评审：每季度由专项工作组组织清单评审，结合法律法规变化、工艺调整、案例等更新内容；

动态更新：发生以下情况时立即修订清单——新增风险点、预警指标失效、预防措施未落实或效果不佳、/未遂事件发生后。

三、风险管理清单与预警预防策略表（模板）

序号

风险区域

风险点描述

风险等级

预警指标（含阈值）

预防策略（具体措施）

责任部门

责任人

检查周期

更新日期

备注

1

冲压车间

冲压设备安全联锁装置失效

重大风险

设备启动时联锁未触发（每日点检发觉≥1次）

1.工程技术：立即停机检修，更换合格联锁装置，加装机械防护挡板；2.管理：每日班前点检，记录存档；3.培训：每半年联锁装置专项培训。

设备部

张*

每日

2024–

点检表编号：CP-001

2

原料仓库

原材料堆放超高（超过1.8米）

较大风险

堆放高度≥1.8米（每周巡检发觉≥2处）

1.管理：明确堆放高度≤1.5米，划线分区；2.标识：设置“禁止超高堆放”警示标识；3.检查：每日下班前班组自查，仓库周检。

仓储部

李*

每周

2024–

3

施工现场

高处作业未系挂安全带

重大风险

高处作业人员未系挂安全带（每日抽查发觉≥1人）

1.管理：执行“作业票”制度，未系挂安全带禁止作业；2.监护：安排专人现场监护；3.应急：配备速差器等防坠器材。

工程部

王*

每日

2024–

作业票编号：GZ-002

4

化学品存储区

易燃化学品与氧化剂混放

重大风险

混放情况（每月专项检查发觉≥1次）

1.工程技术：设置独立隔间，分类存放；