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2026年证券从业资格考试重点知识点串讲含答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.证券公司设立融资融券业务部门，其注册资本不得低于人民币多少元？

A.1亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.20亿元

2.我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为多少元？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.基金管理人应当在每个季度结束后多少日内，编制完成基金季报，并予以公告？

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

4.投资者通过融资融券交易卖出证券，其融资买入金额与融券卖出证券金额之和，不得超过其保证金总额的多少？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

5.我国《公司法》规定，上市公司一年内购买重大资产或者对外投资累计超过公司净资产多少的，应当由股东大会作出决议？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

6.证券公司从事资产管理业务的，其董事、监事、高级管理人员中，具有3年以上投资管理相关经验的人员不得少于多少人？

A.1人

B.2人

C.3人

D.4人

7.股票质押式回购交易中，质押率最高不得超过多少？

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

8.证券公司为客户开立信用证券账户前，应当了解客户的哪些信息？（多选）

A.信用状况

B.投资经验

C.收入来源

D.所有选项

9.证券公司从事证券自营业务的，其自营业务负责人应当具备多少年以上证券从业经验？

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

10.证券公司为客户办理融资融券业务，其保证金比例不得低于多少？

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

二、多项选择题（共5题，每题2分）

1.证券公司申请保荐机构资格，应当具备哪些条件？（多选）

A.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理

B.保荐业务部门具备20名以上专业人员

C.符合《证券法》规定的风险控制指标

D.具有健全的保荐业务管理制度和内部控制制度

2.基金信息披露中，哪些信息属于重大事项？（多选）

A.基金份额持有人大会的召开

B.基金管理人变更

C.基金托管人变更

D.基金管理人高级管理人员变动

3.证券公司从事资产管理业务，应当遵守哪些规定？（多选）

A.不得向特定客户承诺收益

B.资产管理计划的规模不得低于5000万元

C.每个资产管理计划的投资者人数不得超过200人

D.资产管理业务的内部控制制度应当完善

4.融资融券业务中，证券公司对客户信用风险的控制措施包括哪些？（多选）

A.设置信用额度

B.实时监控客户资金和证券账户

C.定期进行风险评估

D.限制客户交易权限

5.上市公司收购中，哪些情形属于要约收购？（多选）

A.收购人持有一个上市公司已发行股份的30%

B.收购人继续增持股份的，应当发出全面要约

C.要约收购期限不得少于30日且不得超过60日

D.要约收购期间，收购人不得卖出被收购公司的股票

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模不得超过其净资本的200%。

（√/×）

2.基金管理人的董事、监事、高级管理人员持有基金份额的，应当向中国证监会报告。

（√/×）

3.融资融券业务的保证金比例由证券公司自行确定，不受监管机构限制。

（√/×）

4.上市公司收购中，收购人持有的被收购公司股份，在收购行为完成前不得转让。

（√/×）

5.证券公司从事资产管理业务，可以设立专门的投资部门，独立于自营业务部门。

（√/×）

6.股票质押式回购交易中，质押率是指质押证券市值与融资金额的比例。

（√/×）

7.证券公司为客户开立信用证券账户，应当进行实名认证，并签署信用证券账户协议。

（√/×）

8.证券公司从事证券承销与保荐业务，可以与被保荐企业签订利益输送协议。

（√/×）

9.基金信息披露中，基金季度报告应当披露基金的投资组合情况。

（√/×）

10.证券公司从事融资融券业务，可以为客户提供超出其保证金水平的融资额度。

（√/×）

答案与解析

一、单项选择题答案与解析

1.C

解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营融资融券业务，注册资本不得低于10亿元。

2.B

解析：《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为1亿元。

3.D

解析：基金季报应在每个季度结束后30日内编制完成并公告。

4.C

解析：融资融券交易中，融资买入金额与融券卖出证券金额之和不得超过保证金总额的150%。

5.B

解析：《公司法》规定，上市公司一年