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证券从业真题题库及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是我国证券市场的主要交易方式？()

A.交易所交易

B.场外交易

C.邮票交易

D.网上交易

2.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

3.以下哪项不是证券自营业务的特点？()

A.自主性

B.风险性

C.盈利性

D.集约性

4.我国证券市场实行的是哪种交易时间制度？()

A.24小时交易制

B.5天工作日交易制

C.4天工作日交易制

D.3天工作日交易制

5.以下哪项不是证券交易的费用？()

A.交易手续费

B.证券登记费

C.证券印花税

D.证券公司佣金

6.根据《证券法》，下列哪项行为属于内幕交易？()

A.上市公司发布重大信息

B.证券公司从业人员泄露内幕信息

C.投资者自行研究公司信息

D.证券公司发布研究报告

7.以下哪项不是证券公司的主要业务之一？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

8.根据《证券法》，证券公司应当对哪些客户进行分类管理？()

A.股票投资者

B.基金投资者

C.机构投资者

D.所有投资者

9.以下哪项不是证券公司合规管理的核心内容？()

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险报告

10.根据《证券法》，以下哪项行为不属于操纵证券市场？()

A.编造并传播虚假信息

B.从事虚假交易

C.非法持有上市公司5%以上股份

D.知情交易

二、多选题(共5题)

11.证券公司在开展业务时，以下哪些行为属于合规风险？()

A.违反证券法律法规

B.违反公司内部规章制度

C.违反市场规则

D.违反职业道德

12.以下哪些是证券自营业务的特点？()

A.自主性

B.风险性

C.盈利性

D.集约性

13.证券公司开展证券经纪业务，以下哪些要求是必须遵守的？()

A.保障客户资金安全

B.公平对待所有客户

C.不得利用内幕信息

D.不得进行不正当竞争

14.以下哪些属于证券市场的自律组织？()

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

15.以下哪些是证券投资咨询业务的主要内容？()

A.提供投资建议

B.分析证券市场

C.收集整理信息

D.进行投资决策

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币____元。

17.我国证券市场实行的交易时间制度是____。

18.证券交易手续费按成交金额的____比例收取。

19.证券市场中的____是指证券交易所在交易时间内对证券买卖申报集中合成的价格。

20.证券公司合规管理的目的是确保公司业务活动符合____的要求。

四、判断题(共5题)

21.证券自营业务的风险完全由证券公司自身承担。()

A.正确B.错误

22.证券市场中的所有交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

23.证券公司在开展业务时，不需要对客户进行分类管理。()

A.正确B.错误

24.证券市场的自律组织可以代替监管机构进行市场监管。()

A.正确B.错误

25.证券公司合规管理的目标是降低公司的合规风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理的流程。

27.证券自营业务与证券经纪业务的主要区别是什么？

28.什么是内幕交易？内幕交易有哪些危害？

29.简述证券公司内部控制的基本原则。

30.证券市场中的投资者保护有哪些措施？

证券从业真题题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】邮票交易不属于我国证券市场的主要交易方式。

2.【答案】B

【解析】根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为1亿元。

3.【答案】D

【解析】集约性不是证券自营业务的特点，其他三项都是。

4.【答案】B

【解析】我国证券市场实行的是5天工作日交易制。

5.【答案】B

【解析】证券登记费不是证券交易的费用，其他三项都是。

6.【答案】