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证券从业资格证真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.银行存款业务

2.证券交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.当日买入的证券当日可以卖出

B.当日买入的证券次日可以卖出

C.次日买入的证券当日可以卖出

D.次日买入的证券次日可以卖出

3.以下哪项不是证券市场监管的基本原则？()

A.公平、公正原则

B.开放原则

C.依法原则

D.保护投资者利益原则

4.证券公司进行证券自营业务时，其自有资金的最大使用比例是多少？()

A.20%

B.30%

C.50%

D.70%

5.以下哪项不是证券公司合规风险管理的基本要素？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险收益

6.证券公司发行债券时，其债券信用评级应该由以下哪个机构进行？()

A.证券交易委员会

B.证券交易所

C.信用评级机构

D.银行监管机构

7.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.获取最大利润

8.证券公司进行信息披露时，以下哪个信息不属于强制披露信息？()

A.公司治理结构

B.财务状况

C.高管薪酬

D.投资者关系活动

9.以下哪项不是证券投资咨询机构的主要业务？()

A.提供证券投资建议

B.承销证券

C.证券市场研究

D.证券经纪业务

10.证券公司合并、分立或者变更业务范围，应当向哪个机构申请批准？()

A.证监会

B.工商行政管理局

C.证券交易所

D.银保监会

二、多选题(共5题)

11.证券公司的合规风险管理包括哪些方面？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

E.风险处理

12.以下哪些属于证券公司的业务风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

E.流动性风险

13.证券市场交易中，以下哪些行为属于操纵市场行为？()

A.编制并传播虚假信息

B.自买自卖以抬高股价

C.隐瞒重要信息

D.利用内幕信息交易

E.虚假陈述

14.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.支付证券投资者因证券公司被撤销、破产等原因造成的损失

B.支付证券投资者因证券公司违法违规行为造成的损失

C.支持证券市场发展

D.补充证券投资者保护基金

E.支付证券公司清算费用

15.以下哪些属于证券公司的合规风险管理体系的关键要素？()

A.合规政策与程序

B.合规组织架构

C.合规培训与教育

D.合规考核与激励

E.合规监督与检查

三、填空题(共5题)

16.证券公司的合规风险管理中，三道防线包括：第一道防线为业务部门的风险控制，第二道防线为合规部门的合规监督，第三道防线为__。

17.证券公司的内部控制制度应遵循的原则之一是：内部控制的制衡性原则，即内部控制的各个组成部分应相互_，以防止或及时发现并纠正错误或舞弊行为。

18.根据《证券法》的规定，证券交易场所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按__公布证券交易即时行情。

19.证券公司的自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应__的业务活动。

20.证券投资者的权利主要包括：_、知情权、收益权、剩余财产分配权等。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的法定代表人对公司的合规风险承担最终责任。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时开展证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券投资者在交易过程中，可以通过证券交易所的公开竞价方式买卖证券。()

A.正确B.错误

24.证券公司的合规风险主要来自于公司的内部操作。()

A.正确B.错误

25.证券公司发行债券时，其债券信用评级越高，其信用风险越小。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规风险管理的三个层次。

27.什么是证券市场的“三公”原则？它对证券市场有何意义？

28.证券投资者保护基金的主要用途是什么？

29.简述证券自营业务的特征。

30.什么是证券市场的自律管理？它与