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证券从业资格考试证券基础知识真题和答案详解

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.资金筹集

C.信息披露

D.市场监管

2.以下哪项不是股票的基本特征？()

A.无偿性

B.可转让性

C.收益性

D.风险性

3.以下哪项不属于证券交易市场的组成部分？()

A.证券交易所

B.证券经纪商

C.证券登记结算机构

D.证券监管机构

4.证券公司从事证券自营业务的最低注册资本金要求是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

5.债券的发行价格高于面值称为什么？()

A.债券溢价发行

B.债券折价发行

C.债券平价发行

D.债券回购

6.股票的发行价格低于面值称为什么？()

A.股票溢价发行

B.股票折价发行

C.股票平价发行

D.股票回购

7.以下哪项不是债券信用评级的作用？()

A.评估债券风险

B.指导投资者投资

C.限制债券发行

D.增加债券流动性

8.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.投资决策

B.资产管理

C.报告披露

D.监管审批

9.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

10.以下哪项不是基金的类型？()

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.指数基金

D.信托基金

二、多选题(共5题)

11.证券市场监管的主要目标是哪些？()

A.保护投资者利益

B.维护市场公平、公正、公开

C.促进证券市场健康发展

D.确保金融机构稳定运行

12.以下哪些属于股票的特征？()

A.无偿性

B.可转让性

C.收益性

D.永久性

13.债券信用评级考虑的主要因素有哪些？()

A.债务人信用状况

B.债务期限

C.市场利率水平

D.债务偿还保障

14.基金的投资策略包括哪些？()

A.分散投资策略

B.价值投资策略

C.成长投资策略

D.指数投资策略

15.证券公司的主要业务有哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

三、填空题(共5题)

16.证券市场上，股票的价格是由其内在价值决定的。

17.债券发行人必须定期向投资者支付利息。

18.基金管理公司是基金份额持有人利益的代表。

19.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务。

20.证券市场监管的目的是维护市场秩序，保护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。

四、判断题(共5题)

21.所有股票都具有永久性。()

A.正确B.错误

22.债券的利率越高，其风险越小。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的职责包括对基金资产进行日常投资运作。()

A.正确B.错误

24.证券市场中的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

25.证券公司的自营业务必须遵守证券法律法规和自律规则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的功能。

27.什么是股票的内在价值？如何估算股票的内在价值？

28.简述债券信用评级的作用。

29.什么是基金？基金有哪些类型？

30.证券公司的主要业务有哪些？

证券从业资格考试证券基础知识真题和答案详解

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括价格发现、资金筹集和信息披露，而市场监管是政府部门的职责，不属于证券市场的基本功能。

2.【答案】A

【解析】股票的基本特征包括可转让性、收益性、风险性和永久性，无偿性不是股票的基本特征。

3.【答案】D

【解析】证券交易市场的组成部分包括证券交易所、证券经纪商和证券登记结算机构，证券监管机构是监管证券市场的机构，不属于交易市场的组成部分。

4.【答案】C

【解析】证券公司从事证券自营业务的最低注册资本金要求是5亿元。

5.【答案】A

【解析】债券的发行价格高于面值称为债券溢价发行。

6.【答案】B

【解析】股票的发行价格低于面值称为股票折价发行。

7.【答案】C

【解析】债券信用评级的作