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证券从业资格考试证券交易测评考试(附答案及解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易的基本原则不包括以下哪项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.利润最大化原则

2.2.下列哪项不是证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.发行证券

3.3.以下哪种交易方式属于场外交易？()

A.证券交易所交易

B.全国银行间债券市场交易

C.新三板交易

D.上交所交易

4.4.证券经纪业务中，经纪商的主要职责是？()

A.买卖证券

B.证券投资咨询

C.承担交易风险

D.执行客户委托

5.5.下列哪项不是证券自营业务的特征？()

A.自主决策

B.自负盈亏

C.以公司名义进行

D.以客户名义进行

6.6.证券交易中的涨跌停板制度是指？()

A.限制每日证券交易价格波动幅度

B.限制证券发行总量

C.限制证券交易时间

D.限制证券交易参与者

7.7.以下哪项不是证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.个人投资者

8.8.证券交易中的T+0交易制度是指？()

A.交易当日即可进行买卖

B.交易次日才能进行买卖

C.交易第三日才能进行买卖

D.交易第五日才能进行买卖

9.9.证券交易中的信用交易是指？()

A.以实物证券为交易标的

B.以电子证券为交易标的

C.以证券公司信用为交易标的

D.以投资者信用为交易标的

10.10.证券交易中的集合竞价制度是指？()

A.交易价格由买卖双方协商确定

B.交易价格由交易所自动撮合确定

C.交易价格由投资者自行确定

D.交易价格由证券公司确定

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易中，以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.明知他人利用内幕信息而泄露信息

D.以上都是

12.2.证券公司开展证券经纪业务时，以下哪些属于合规管理的主要内容？()

A.证券公司的业务资质管理

B.证券公司的内部控制管理

C.证券公司的信息披露管理

D.证券公司的客户服务管理

13.3.证券交易中，以下哪些是交易规则的基本要素？()

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易方式

14.4.证券交易中的结算流程包括哪些环节？()

A.成交确认

B.交收

C.结算资金划拨

D.交易登记

15.5.证券交易中的市场风险包括哪些方面？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.市场价格波动风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券交易中的T+0交易制度是指交易当日买入的证券当日可以

17.2.证券交易中的涨跌停板制度是为了防止证券价格发生

18.3.证券经纪业务中，经纪商与客户之间建立的关系是基于

19.4.证券交易中的结算流程包括成交确认、交收和

20.5.证券市场的主要参与者包括证券公司、证券交易所、

四、判断题(共5题)

21.1.证券交易中的T+0交易制度是指交易当日买入的证券次日必须卖出。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易中的涨跌停板制度可以完全避免证券价格的波动。()

A.正确B.错误

23.3.证券经纪业务中，经纪商可以自行决定是否执行客户的交易指令。()

A.正确B.错误

24.4.证券交易中的信用交易是指投资者直接使用自有资金进行证券买卖。()

A.正确B.错误

25.5.证券交易中的结算流程包括交易确认、交收和登记三个环节。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简要说明证券交易中的竞价机制及其作用。

27.2.解释什么是证券交易的结算流程，并说明其主要环节。

28.3.证券市场中的监管机构有哪些职责？

29.4.证券经纪业务中的风险控制措施有哪些？

30.5.证券交易中的内幕交易有哪些表现形式？

证券从业资格考试证券交易测评考试(附答案及解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平、公开、公正和诚信原则，不包括利润最大化原则。

2.【答案】D

【解析