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2026年证券投资顾问执业资格考试题含答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，计20分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应遵循的核心原则是？

A.收益最大化原则

B.风险适当性原则

C.高收益优先原则

D.灵活操作原则

2.某投资者持有某上市公司股票，该公司宣布实施股权激励计划，该投资者可能会面临的主要风险是？

A.流动性风险

B.系统性风险

C.股权稀释风险

D.利率风险

3.以下哪种金融工具通常被视为低风险的投资标的？

A.股票

B.期货合约

C.货币市场基金

D.公司债券

4.《证券公司监督管理条例》规定，证券投资顾问不得从事的行为不包括？

A.代替客户进行证券交易

B.向客户提供投资分析报告

C.建议客户持有或卖出特定证券

D.签订证券交易委托协议

5.某投资者通过证券投资顾问服务，其风险承受能力被评为“稳健型”，以下哪种投资组合建议最符合其特征？

A.80%股票+20%债券

B.50%股票+50%债券

C.20%股票+80%债券

D.100%货币市场工具

6.根据《证券投资顾问业务规范》，证券投资顾问在提供投资建议前，应首先了解客户的？

A.投资偏好

B.收入水平

C.投资经验

D.家庭背景

7.以下哪种行为不属于《证券