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一月中旬证券从业资格考试《证券发行与承销》基础题(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.我国首次股票发行定价采用哪种方法？()

A.跟风定价法

B.竞价发行法

C.跟价法

D.稳步法

2.股票发行过程中，发行人应当披露的信息不包括以下哪项？()

A.发行人的基本情况

B.财务报表

C.股票发行价格

D.发行人的法定代表人简历

3.下列哪项不是证券发行注册制的基本原则？()

A.公开原则

B.准入原则

C.保护投资者原则

D.严格披露原则

4.首次公开发行股票的发行方式包括哪些？()

A.询价发行、竞价发行、市值发行

B.公开增发、非公开增发、配股

C.非公开增发、配股、转增股本

D.非公开增发、配股、协议转让

5.下列哪项不属于证券发行市场的功能？()

A.转移储蓄为投资

B.促进资本形成

C.配置社会资源

D.规范企业经营行为

6.股票发行上市保荐制度的主要目的是什么？()

A.降低股票发行风险

B.提高股票发行效率

C.保护投资者利益

D.上述都是

7.首次公开发行股票的承销方式包括哪些？()

A.包销、代销、协议承销

B.首次发行、配股、增发

C.股票发行、债券发行、基金发行

D.上网定价、询价、竞