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证券从业资格考考试及答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.2.以下哪项不是《证券法》规定的证券交易原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.自由原则

3.3.证券公司设立分支机构应当向哪个机构申请批准？()

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.工商行政管理局

D.财政部

4.4.以下哪项不属于证券从业人员的职业道德规范？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客观公正

D.贪污受贿

5.5.以下哪项不是证券公司内部控制制度的主要内容？()

A.风险控制制度

B.业务操作规范

C.人员管理规范

D.财务会计制度

6.6.以下哪项不是证券交易场所的职能？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.发行证券

7.7.以下哪项不是证券公司的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.中国银保监会

8.8.以下哪项不是证券投资者的权利？()

A.股息分配请求权

B.股票转让权

C.监督权

D.责任承担权

9.9.以下哪项不是证券发行的条件？()

A.具备发行条件

B.有稳定的收入来源

C.有良好的信誉

D.有证券发行资质

10.10.以下哪项不是证券公司合规管理的目标？()

A.预防和消除违规行为

B.保护投资者利益

C.提高公司盈利能力

D.确保公司持续经营

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司合规管理的主要内容包括哪些？()

A.风险管理

B.内部控制

C.法律合规

D.业务流程管理

E.员工培训

12.2.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.传播虚假信息

B.自买自卖

C.大额集中卖出

D.证券公司违规交易

E.上市公司信息披露不实

13.3.证券投资者在行使权利时，应遵循哪些原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.自愿原则

E.诚实信用原则

14.4.证券公司应如何确保内部控制的有效性？()

A.建立健全内部控制制度

B.定期进行风险评估和测试

C.加强内部控制监督和检查

D.对内部控制制度进行定期更新和改进

E.依靠外部审计机构

15.5.以下哪些属于证券公司信息披露的内容？()

A.公司财务状况

B.业务发展情况

C.公司治理结构

D.重大事项

E.风险控制情况

三、填空题(共5题)

16.1.证券法规定，证券公司应当建立健全（）制度，防范和控制风险。

17.2.证券公司接受委托或者自营买卖证券，不得（）证券价格。

18.3.证券投资者保护基金公司由（）发起设立。

19.4.证券公司应当对分支机构实行（）管理，确保分支机构合规经营。

20.5.证券公司的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在执业过程中，必须遵守（）原则。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司的自营业务账户与客户交易结算资金账户应当分开管理。()

A.正确B.错误

22.2.证券投资者的权利可以由证券公司代为行使。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司可以同时开展证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

24.4.证券发行人应当保证所披露的信息真实、准确、完整。()

A.正确B.错误

25.5.证券公司对分支机构实行的是分级管理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券公司内部控制的基本原则。

27.2.证券投资者保护基金的主要作用是什么？

28.3.证券发行注册制与核准制的区别是什么？

29.4.证券公司合规管理的目的是什么？

30.5.请说明证券公司内部控制制度应当具备哪些要素。

证券从业资格考考试及答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券承销业务、证券经纪业务和证券自营业务都属于证券公司的业务范围，而证券投资咨询业务不属于证券公司的业务范围。

2.【答案】D

【解析】《证券法》规定的证券交易原则包括公平原则、公开原则