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证券从业考试证券交易真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的“市价委托”是指什么？()

A.以当前最高价买入

B.以当前最低价卖出

C.以委托时市场价格买入或卖出

D.以客户指定价格买入或卖出

2.证券经纪商在证券交易中扮演的角色是什么？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易的中介人

D.证券监管机构

3.以下哪个不是我国证券交易所的主要职能？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.从事证券发行活动

D.监督证券交易活动

4.在证券交易中，什么是“T+0”交易？()

A.指当天买入的证券可以在当天卖出

B.指当天买入的证券必须等到下一个交易日才能卖出

C.指证券交易的时间限制为T+0天

D.指证券交易的时间限制为T+1天

5.以下哪个不是证券经纪商在代理客户买卖证券时需要遵守的原则？()

A.公平公正原则

B.客户至上原则

C.保密原则

D.自主决策原则

6.证券交易中的“限价委托”是指什么？()

A.以当前最高价买入

B.以当前最低价卖出

C.以客户指定价格买入或卖出

D.以委托时市场价格买入或卖出

7.在证券交易中，什么是“T+1”交易？()

A.指当天买入的证券可以在当天卖出

B.指当天买入的证券必须等到下一个交易日才能卖出

C.指证券交易的时间限制为T+1天

D.指证券交易的时间限制为T+0天

8.证券交易中的“市价申报”是指什么？()

A.以当前最高价买入

B.以当前最低价卖出

C.以客户指定价格买入或卖出

D.以委托时市场价格买入或卖出

9.以下哪个不是证券交易的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

10.在证券交易中，什么是“盘后交易”？()

A.指在交易日的收盘后进行的交易

B.指在交易日的开盘前进行的交易

C.指在交易日的交易时间内进行的交易

D.指在交易日的非交易时间内进行的交易

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的市场风险包括哪些？()

A.利率风险

B.汇率风险

C.信用风险

D.流动性风险

12.证券经纪商在代理客户买卖证券时，应遵守哪些原则？()

A.公平公正原则

B.客户至上原则

C.保密原则

D.自主决策原则

13.证券交易中的委托方式有哪些？()

A.市价委托

B.限价委托

C.全权委托

D.部分委托

14.证券交易所的主要职能包括哪些？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.监督证券交易活动

D.从事证券发行活动

15.以下哪些属于证券交易的风险因素？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

三、填空题(共5题)

16.证券交易中的T+0交易制度是指投资者可以在同一交易日内完成买入和卖出的操作，其中“T”代表的是交易日的第二天，即交易后的____天。

17.证券经纪商在执行客户的委托指令时，应当遵循____原则，确保交易的公正性。

18.在证券交易中，限价委托是指投资者要求证券经纪商以____的价格买入或卖出证券的一种委托方式。

19.我国证券交易所的主要职能包括提供证券交易的____和设施，制定证券交易规则，监督证券交易活动等。

20.在证券交易中，市场风险是指由于市场因素（如利率、汇率、股价波动等）的变化导致投资者资产价值波动的风险，其中____风险是市场风险的一个组成部分。

四、判断题(共5题)

21.证券经纪商在代理客户买卖证券时，可以自行决定交易策略。()

A.正确B.错误

22.限价委托可以确保投资者在预期价格区间内完成交易。()

A.正确B.错误

23.T+1交易制度意味着投资者买入的证券必须在下一个交易日才能卖出。()

A.正确B.错误

24.证券交易所的职能之一是直接参与证券发行活动。()

A.正确B.错误

25.市价委托是指投资者要求证券经纪商以当前市场价格买入或卖出证券的一种委托方式。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易的基本流程。

27.什么是证券交易中的“市价委托”和“限价委托”？两者有什么区别？

28.证券交易所的职能有哪些？

29.什么是证券