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基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0110-98

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金托管人依法应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.审查基金投资运作的合法性

C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D.从事证券交易活动

2.下列哪项不属于基金销售机构内部控制的主要内容？()

A.基金销售机构内部控制制度的设计和实施

B.基金销售人员的培训和管理

C.基金销售业务的合规性检查

D.基金销售业务的财务核算

3.基金管理人的信息披露义务不包括以下哪项？()

A.公布基金份额净值

B.编制并披露基金年度报告

C.公布基金投资组合

D.公布基金管理人的薪酬

4.基金合同生效后，基金管理人不得擅自变更哪些事项？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的托管银行

D.以上都是

5.基金募集期限届满，基金募集的基金份额总额超过准予注册的规模的，基金管理人应当向国务院证券监督管理机构报送哪些文件？()

A.基金募集情况报告

B.基金注册申请文件

C.基金合同草案

D.以上都是

6.基金销售机构应当建立健全哪些制度以规范基金销售行为？()

A.基金销售业务规则

B.基金销售人员行为规范

C.基金销售风险评估与控制制度

D.以上都是

7.基金管理人应当履行的基金信息披露义务包括哪些？()

A.公布基金份额净值

B.编制并披露基金年度报告

C.公布基金投资组合

D.以上都是

8.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当采取哪些措施？()

A.执行该投资指令

B.忽略该投资指令

C.向国务院证券监督管理机构报告

D.拒绝执行该投资指令

9.基金销售机构在销售基金时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的风险评级

B.基金的投资策略

C.基金的费用结构

D.以上都是

10.基金管理人在进行基金投资时，应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.合法合规原则

C.安全性原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人应当履行的基金信息披露义务包括以下哪些？()

A.公布基金份额净值

B.编制并披露基金年度报告

C.公布基金投资组合

D.公布基金管理人的薪酬

E.公布基金管理人的投资决策

12.以下哪些行为属于基金销售机构及其从业人员的禁止性行为？()

A.暗示或保证基金收益

B.向投资者提供虚假信息

C.误导投资者购买基金产品

D.利用基金销售活动进行商业贿赂

E.从事与基金销售无关的其他业务活动

13.基金托管人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.保管基金财产

B.审查基金投资运作的合法性

C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D.监督基金管理人的投资运作

E.承担基金管理人的责任

14.基金销售机构内部控制的主要内容包括哪些？()

A.基金销售业务规则

B.基金销售人员行为规范

C.基金销售风险评估与控制制度

D.基金销售机构的合规性检查

E.基金销售机构的财务核算

15.基金募集申请注册的主要条件包括以下哪些？()

A.基金募集说明书真实、准确、完整

B.基金募集期限符合规定

C.基金托管人符合规定

D.基金管理人具备相应资格

E.基金募集的基金份额总额符合规定

三、填空题(共5题)

16.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金投资者之间约定基金运作相关事宜的协议，其中基金管理人是基金产品的募集者和管理者，基金托管人则是基金资产的名义持有人和保管人。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的风险评级、投资策略、费用结构等信息，以帮助投资者做出明智的投资决策。

18.基金管理人在进行基金投资时，应当遵循合法合规、审慎经营、风险控制等原则，确保基金投资运作的合规性和安全性。

19.基金托管人依法应当履行的职责包括保管基金财产、审查基金投资运作的合法性、对基金财务会计报告出具意见以及监督基金管理人的投资运作等。

20.基金销售机构应当建立健全基金销售业务规则、基金销售人员行为规范以及基金销售风险评估与控制制度等，以规范基金销售行为，保护投资者合法权益。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金合同期限内可以单方面解除基金合同。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以对投资者进行误导性宣传，