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证券监管考试题库及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不是中国证监会的主要职责？()

A.监督管理证券市场

B.监督管理保险市场

C.监督管理期货市场

D.监督管理银行市场

2.2.以下哪项不是《证券法》规定的证券发行条件？()

A.公司章程规定的事项齐全

B.公司的净资产达到一定要求

C.公司的盈利能力达到一定要求

D.公司的董事会成员具备证券从业资格

3.3.以下哪项不属于证券公司的合规风险？()

A.内部控制不完善

B.交易对手方违约

C.法规变化

D.技术系统故障

4.4.下列哪项不是证券公司高级管理人员任职资格的条件？()

A.具有良好的职业道德

B.具有大学本科以上学历

C.具有证券从业资格

D.具有三年以上证券业务管理工作经验

5.5.以下哪项不是证券公司净资本的计算要素？()

A.交易保证金

B.证券自营业务成本

C.存款利息收入

D.贷款利息收入

6.6.下列哪项不是《证券公司监督管理条例》规定的证券公司重大事项？()

A.证券公司合并、分立

B.证券公司设立、变更、终止

C.证券公司董事长、总经理的任免

D.证券公司设立分支机构

7.7.以下哪项不属于证券公司的风险管理体系？()

A.风险评估体系

B.风险控制体系

C.风险披露体系

D.风险评价体系

8.8.以下哪项不是证券公司客户资产的保护措施？()

A.分立账户管理

B.证券公司破产时优先受偿

C.证券公司内部控制

D.证券公司财务独立

9.9.以下哪项不是证券公司债券发行的条件？()

A.公司净资产达到一定要求

B.公司财务状况良好

C.公司有稳定的盈利能力

D.公司有足够的风险承受能力

10.10.以下哪项不是《证券法》规定的证券公司业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司开展以下哪些业务需要取得中国证监会的批准？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券资产管理业务

D.证券投资咨询业务

12.2.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场秩序

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.通过虚假陈述诱导他人交易

D.证券公司利用其控制的信息优势，进行不正当交易

13.3.证券公司净资本的计算公式中，以下哪些项属于风险调整项？()

A.交易保证金

B.证券自营业务成本

C.存款利息收入

D.贷款利息收入

14.4.证券公司合规管理的基本原则包括哪些？()

A.预防为主、综合治理

B.合规经营、规范管理

C.透明公开、公平公正

D.自律、诚信、责任

15.5.以下哪些属于证券公司内部控制的目标？()

A.保证公司业务合规合法

B.防范和化解风险

C.提高经营效率和管理水平

D.保护客户和公司资产安全

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金必须存放在什么机构，以每个客户的名义单独立户管理？

17.证券公司净资本的计算公式中，风险控制指标标准值是指什么？

18.证券公司高级管理人员任职资格管理办法规定，高级管理人员任职资格申请者应当具备什么条件？

19.证券公司开展资产管理业务，应当向中国证监会申请什么？

20.《证券法》规定，证券公司应当建立健全什么制度，确保客户交易结算资金的安全、完整？

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时开展证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券公司的客户交易结算资金可以用于证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券公司高级管理人员在任职期间，不得担任与所任职务有利益冲突的其他职务。()

A.正确B.错误

24.证券公司的内部控制制度可以不对外公开。()

A.正确B.错误

25.证券公司客户的交易结算资金账户的设立和管理由证券公司自行决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司净资本的概念及其作用。

27.证券公司合规管理的主要内容包括哪些