金融投资顾问投资组合表现与市场分析力绩效考核表.docxVIP

金融投资顾问投资组合表现与市场分析力绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资组合表现

年化收益率

45%

15%

实际年化收益率达到目标值得满分，每低1个百分点扣2分，最高扣至-20分

风险调整后收益

1.2

使用夏普比率衡量，达到目标值得满分，每低0.1个百分点扣1.5分，最高扣至-10分

客户资产增长率

12%

客户管理资产年增长率达到目标值得满分，每低1个百分点扣1分，最高扣至-10分

客户满意度

90%

客户满意度调查得分达到目标值得满分，每低1个百分点扣0.5分，最高扣至-15分

合规操作次数

0

合规操作次数达到目标值得满分，每发生一次违规操作扣5分，最高扣至-50分

市场分析能力

市场预测准确率

30%

80%

季度市场趋势预测准确率达到目标值得满分，每低5个百分点扣2分，最高扣至-20分

投资策略报告质量

优秀

根据季度投资策略报告的完整性、逻辑性和创新性评分，优秀得满分，良好扣5分，一般扣10分，较差扣15分

行业知识掌握度

精通

根据行业知识测试或内部评审结果评分，精通得满分，熟练扣5分，掌握扣10分，熟悉扣15分

竞争对手分析深度

深入

根据对竞争对手策略分析的深度和广度评分，深入得满分，较深扣5分，一般扣10分，浅显扣15分

客户沟通效果

高效

根据客户沟通记录和反馈评分，高效得满分，良好扣5分，一般扣10分，低效扣15分

团队协作与沟通

跨部门协作效率

15%

高

根据与其他部门的协作记录和反馈评分，高得满分，较高扣3分，一般扣6分，较低扣9分

团队内部协作

积极

根据团队内部协作的主动性和支持度评分，积极得满分，较积极扣3分，一般扣6分，消极扣9分

信息传递准确度

100%

根据信息传递的及时性和准确性评分，100%得满分，每低1%扣1分，最高扣至-10分

会议参与度

全勤

根据团队会议的参与频率和贡献度评分，全勤得满分，缺勤1次扣3分，迟到早退1次扣2分，最高扣至-10分

问题解决能力

高效

根据问题解决的速度和质量评分，高效得满分，较高效扣3分，一般扣6分，低效扣9分

职业素养与合规性

职业道德遵守度

10%

完全符合

根据职业道德规范的遵守情况评分，完全符合得满分，较高扣2分，一般扣4分，较低扣6分

合规操作执行率

100%

根据合规操作执行的严格程度评分，100%得满分，每低1%扣1分，最高扣至-10分

客户利益保护

无投诉

根据客户投诉情况评分，无投诉得满分，轻微投诉扣3分，一般投诉扣6分，严重投诉扣10分

持续学习主动性

高

根据参加培训、学习新知识的主动性和频率评分，高得满分，较高扣2分，一般扣4分，低扣6分

工作纪律遵守

完全遵守

根据工作纪律的遵守情况评分，完全遵守得满分，较高扣2分，一般扣4分，较低扣6分

本考核表用于评估金融投资顾问在投资组合表现、市场分析能力、团队协作与沟通、职业素养与合规性四个维度的综合表现。请根据每位顾问的季度实际表现，对照各指标的目标值和评分标准进行评分。权重分配为：投资组合表现45%，市场分析能力30%，团队协作与沟通15%，职业素养与合规性10%。最终得分为各维度得分乘以权重后加总。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见