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融资财务顾问协议

一、协议的基本定位与重要性

融资财务顾问协议，本质上是一种委托合同，是委托方（通常为融资企业）与受托方（财务顾问机构或个人）之间就融资服务事项达成的明确权利义务关系的法律文件。其重要性体现在：

首先，它是双方合作意愿的正式体现，将口头承诺转化为具有法律约束力的书面约定，为合作的顺利开展提供基本遵循。其次，通过明确服务范围、服务标准、双方权责，可以有效减少合作过程中的信息不对称和理解偏差，降低后续纠纷发生的概率。再者，对于融资企业而言，清晰的付费机制和成功条件，有助于控制融资成本；对于顾问方而言，则能保障其劳动成果获得合理回报。最后，在出现争议时，协议是界定责任、寻求法律救济的重要依据。

二、协议主体与合作背景

协议的开篇通常会列明协议双方的基本信息。委托方需明确其公司全称、注册地址、法定代表人等；顾问方则需注明其机构名称（如为个人，则为姓名、身份证号）、注册地址或居住地、法定代表人或负责人。若顾问方为机构，应确认其具备相应的业务资质和专业能力。

合作背景部分，通常会简要说明委托方因何种业务发展需要（如补充流动资金、项目融资、股权重组等），希望聘请顾问方提供专业融资顾问服务，而顾问方同意接受委托。这部分内容虽简短，却为整个协议的订立目的奠定了基础。

三、核心服务内容与范围：避免模糊地带

服务内容与范围是协议的“心脏”，必须力求具体、明确，避免使用“相关服务”、“必要协助”等模糊性表述。这是防止后续服务缩水或服务边界无限扩大的关键。常见的服务内容可能包括：

1.融资方案设计与优化：基于委托方的实际情况和融资需求，协助制定整体融资策略，设计或优化融资方案（如股权融资、债权融资、可转债等），分析不同方案的可行性、成本及潜在风险。

2.投资方对接与筛选：利用顾问方的资源网络，协助委托方寻找、筛选与委托方融资需求相匹配的潜在投资方（如venturecapital,privateequity,strategicinvestors,financialinstitutions等），并负责初步接洽。

3.协助准备融资材料：指导或协助委托方准备商业计划书、投资备忘录、财务预测模型、尽职调查资料清单等关键融资文件，并提出专业修改建议。

4.协助谈判与交易撮合：作为委托方的代表或协助委托方参与与潜在投资方的谈判，包括但不限于估值、交易结构、投资条款、交割条件等，推动双方达成一致。

5.融资过程管理与协调：在整个融资周期内，协助跟进尽职调查进程，协调各方（包括律师、会计师等）工作，推动融资交易的顺利进行，直至融资款项到位。

6.其他约定服务：如提供行业研究、竞品分析、战略咨询等增值服务，需在协议中明确列出。

实务要点：服务范围的界定应尽可能细化，例如，明确顾问方对接投资方的数量范围（如“协助对接不少于X家潜在投资方”）、关键文件的修改轮次、参与谈判的具体阶段等。同时，也应约定哪些工作不属于顾问方的服务范畴，例如，委托方公司内部的决策流程、第三方机构（如审计、法律）的聘请与费用等。

四、服务期限与终止条款

服务期限是指顾问方提供服务的起止时间。协议中应明确约定服务的开始日期和预计完成日期。考虑到融资的不确定性，通常会设置一个预估的服务期限（如“自本协议生效之日起X个月内”），并可约定在特定条件下（如融资进程受阻需延长）经双方协商一致后可书面延长服务期限。

协议的终止条款则需明确在何种情况下协议可以终止，包括：

1.正常终止：融资成功完成，或服务期限届满且双方无续约意愿。

2.约定终止：双方协商一致同意提前终止。

3.单方终止：

*一方严重违反协议约定，经书面催告后在合理期限内仍未纠正的，另一方有权单方解除协议。

*若融资目标在约定期限内（或经延长后的期限内）未能实现，且非因顾问方过错导致，一方（通常是委托方）可能有权提前终止协议，但需注意是否因此产生费用或补偿问题。

*因不可抗力导致协议目的无法实现的。

终止条款中还应明确协议终止后双方的后续义务，如保密义务的延续、已完成服务的费用结算、资料交接等。

五、顾问费用与支付方式：核心利益的平衡

费用条款是协议的核心内容之一，直接关系到双方的核心利益。融资财务顾问的收费模式通常有以下几种，或其组合：

1.固定服务费/retainerfee（服务费/定金）：在协议签署后或服务启动时支付的一笔固定费用，用于覆盖顾问方前期的工作投入。这笔费用可能是不退还的，也可能在后续成功费中抵扣。

2.成功费/SuccessFee：这是融资财务顾问的主要收入来源，通常在融资成功交割后支付。其金额一般按照实际融资金额的一定百分比计算（即“费率”）。费率的高低可能因融资难度、融资金额、顾问方声誉等因素而异。有时会采用累退费率（即融资金