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金融产品交易公平承诺书8篇

金融产品交易公平承诺书第1篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于金融产品交易涉及多方利益，为维护市场秩序，保障交易安全，促进公平竞争，根据相关法律法规及行业规范，承诺方特此作出如下承诺：

一、承诺内容

1.承诺方保证在金融产品交易过程中，严格遵守国家及地方关于交易行为的法律法规，保证所有交易活动合法合规。承诺方承诺不从事任何形式的内幕交易、市场操纵、虚假申报等违法违规行为。承诺方将主动披露所有可能影响交易决策的重大信息，保证信息披露的真实性、准确性和完整性。承诺方承诺尊重交易对手方的合法权益，不利用优势地位损害交易对手方的利益。承诺方将建立健全内部管理制度，明确交易权限和责任，防止越权交易和利益冲突。承诺方承诺对客户信息严格保密，不泄露客户隐私，保证客户信息安全。承诺方将积极配合监管机构的监督检查，及时提供相关资料和说明情况。

2.承诺方承诺在金融产品交易中，遵循公平、公正、公开的原则，保证交易机会均等，不设置任何歧视性条款。承诺方承诺按照市场公允价格进行交易，不进行价格操纵或欺诈性交易。承诺方承诺在交易过程中，充分尊重交易对手方的意愿，不强迫交易或进行欺诈性诱导。承诺方承诺建立健全交易争议解决机制，及时、公正地处理交易纠纷，维护交易双方的合法权益。承诺方承诺对交易过程中产生的所有文件和记录进行妥善保存，保证交易可追溯、可核查。承诺方承诺定期对内部交易行为进行合规性审查，及时发觉并纠正存在的问题。

二、执行标准

1.承诺方承诺建立完善的交易管理制度，明确交易流程、权限设置和责任分配，保证所有交易活动有章可循。承诺方承诺对交易人员进行专业培训，提高交易人员的法律意识和合规水平，保证交易行为符合法律法规和行业规范。承诺方承诺采用先进的交易系统和监控技术，对交易行为进行实时监控和预警，及时发觉并制止异常交易行为。承诺方承诺制定交易风险管理制度，明确风险控制指标和阈值，保证交易风险在可控范围内。承诺方承诺定期对交易管理制度进行评估和改进，保证制度的有效性和适应性。

2.承诺方承诺建立健全内部控制机制，明确各部门和岗位的职责权限，保证内部控制有效运行。承诺方承诺定期进行内部审计，对交易行为进行独立评估，及时发觉并纠正存在的问题。承诺方承诺建立交易行为举报机制，鼓励员工和客户举报违规行为，对举报线索进行认真核查和处理。承诺方承诺对违规行为进行严肃处理，对相关责任人进行追责，保证违规行为得到有效遏制。承诺方承诺与监管机构保持密切沟通，及时知晓监管政策变化，保证交易行为符合监管要求。

三、监督评估

1.承诺方承诺接受监管机构的监督检查，积极配合监管机构开展各项检查工作，及时提供相关资料和说明情况。承诺方承诺定期向监管机构报告交易行为情况，包括交易量、交易价格、交易对手方等信息，保证交易行为的透明度和可追溯性。承诺方承诺对监管机构的检查意见进行认真研究，及时整改存在的问题，并向监管机构报告整改情况。承诺方承诺建立与行业协会的沟通机制，积极参与行业自律活动，共同维护市场秩序。

2.承诺方承诺建立内部监督评估机制，定期对交易行为进行评估，保证交易行为符合内部管理制度和合规要求。承诺方承诺对评估结果进行公示，接受内部员工的监督和意见反馈。承诺方承诺对评估中发觉的问题进行及时整改，并向评估结果公示对象说明整改情况。承诺方承诺将交易行为的合规性纳入年度考核体系，__________项指标纳入年度考核，保证交易行为的合规性和稳定性。承诺方承诺定期对内部监督评估机制进行评估和改进，保证机制的有效性和适应性。

四、生效与变更

1.本承诺书自签署之日起生效，承诺方将严格遵守承诺书中的各项承诺，保证金融产品交易的公平性和合规性。承诺方承诺对本承诺书中的各项承诺进行持续遵守，不因任何原因放松标准或要求。

2.承诺方承诺对本承诺书进行定期审阅，根据法律法规和行业规范的变化，及时对承诺内容进行修订和完善。承诺方承诺对承诺书的修订进行公示，保证所有相关方及时知晓修订内容。承诺方承诺对承诺书的修订进行备案，保证修订内容的合法性和有效性。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融产品交易公平承诺书第2篇

承诺书编号：__________。

1.术语定义

1.1本承诺书所指的金融产品交易活动，包括但不限于证券、期货、基金、衍生品等所有通过电子化或线下方式进行的交易行为。

1.2交易公平性指本承诺涉及的特定市场环境、交易机制及参与者权利的平等性，保证所有交易行为不受欺诈、操纵或其他不正当手段影响。

1.3交易对手方指所有参与本承诺书所述交易的机构或个人，包括但不限于