私募基金投资合作协议.docxVIP

私募基金投资合作协议

一、协议主体

本协议由以下各方于某年某月某日签订。甲方（基金管理人）为在中华人民共和国法律框架下依法设立并取得私募投资基金管理人资质的机构，其法定名称：__________，注册地址：__________，法定代表人：__________，联系人：__________，联系方式：__________。乙方（投资者）为具备相应风险识别能力和风险承受能力的合格投资者，其姓名或名称：__________，证件类型及号码：__________，联系地址：__________，联系方式：__________。双方依据相关法律法规及平等自愿原则，就共同参与特定私募基金的投资事宜达成协议。

二、合作标的

双方一致确认本次合作的标的为甲方拟发起设立的【基金名称】（以下简称“本基金”）。本基金性质为契约型/有限合伙型私募证券投资基金/私募股权投资基金/其他资产类型投资基金。基金主要投资策略为__________，目标投资领域为__________，初始认缴规模为人民币__________元整。基金存续期限自基金成立之日起至某年止，或满足法定及合同约定条件时提前终止。甲方作为基金管理人，应在签订本协议后某日内向乙方提供完整基金合同及风险揭示书以供签署。

三、权利义务约定

（一）甲方义务

作为基金管理人，甲方负责本基金的募集、备案登记事务，严格按照约定投资策略进行资产管理，保证运营符合监管规定。甲方承诺建立独立的信息披露机制，定期向乙方提供包含但不限于基金净值报告、运作报告（频率不低于每季度一次）及年度经审计财务报告等文件。甲方承担合规运营职责，包括但不限于实施投资者适当性管理、反洗钱核查、重大事项临时披露（如投资组合重大调整、关联交易、管理人重大变更、发生重大亏损等情形）。

（二）乙方义务

乙方作为合格投资者，承诺其提供的所有信息真实有效，具备相应风险承受能力，理解私募基金投资性质及潜在风险。乙方需按基金合同约定的认缴金额及缴付时间（具体时间由基金合同明确），足额履行出资义务至基金募集专用监管账户。未经管理人书面同意，乙方不得擅自将其基金份额或基于基金份额的权益转让给任何第三方。乙方应配合甲方完成必要的信息更新与反洗钱核查工作。

四、投资运作与管理

基金管理团队由甲方组建，团队成员专业资质情况详见附件《核心人员简历》。投资决策流程依据经全体基金份额持有人或投资决策委员会（如有）审议通过的投资决策制度执行。具体策略实施需履行严格的风控程序，包括投资经理初筛、风控部门合规审核、投资决策委员会最终决议（如适用）等层级。任何涉及关联方交易或突破基金合同约定投资范围或比例限制的投资行为，均需履行特别审批程序。

五、费用及收益分配

本基金运营产生的固定费用项目包括但不限于：管理人收取的年度管理费（年化认缴规模的百分之_），托管费（年化净值的百分之_），行政服务费等。业绩报酬计提采用高水位线法，当基金退出期年化收益率超过预设门槛收益率（年化百分之_）时，管理人方可提取超额收益的百分之_作为浮动报酬。基金的收益分配方式采用按项目退出分配或定期（每年度末）分配现金形式进行。具体核算及分配流程按基金合同实施细则执行。

六、风险揭示与承担

乙方充分认知并明确签署《风险揭示书》，理解并接受私募基金投资存在市场波动、流动性受限、信用违约、操作失误、政策变动以及不可抗力等因素导致的本金亏损可能性。乙方基于独立判断自愿承担与基金投资相关的所有风险。甲方履行法定及合同约定信息披露、投资运作责任，不对乙方的投资本金或最低收益做出任何形式的保证或承诺。

七、保密义务

协议各方对在合作过程中知悉的对方商业秘密、非公开经营信息、客户数据、运营策略、核心技术资料及其他未公开披露的重大敏感信息（统称为“保密信息”）承担严格保密义务。该保密义务在本协议有效期内持续有效，且不因协议终止而解除。法律强制披露要求或相关监管机构合法查询情形除外。

八、违约责任

若甲方因故意或重大过失违反监管规定及本协议义务，导致乙方产生直接经济损失的，甲方应在扣除乙方自基金中已获分配收益后，对经司法确认的实际损失承担赔偿责任。若乙方未按时足额缴纳认缴出资或违反保密义务造成甲方损失的，乙方应支付其认缴金额百分之____的违约金作为补偿。违约方还需承担守约方为实现债权而产生的合理费用，包括但不限于诉讼费、保全费、律师费、差旅费、鉴定费、审计费等。

九、协议生效与终止

本协议自双方签署后成立，于本基金完成中国证券投资基金业协会备案手续并由管理人发布成立公告之日正式生效。在满足以下情形之一时本协议可提前终止：甲乙双方书面协商一致同意解除；基金合同依据法定或约定条件清算完毕；出现不可抗力因素导致基金无法继续运营；基金管理人被主管机关依法撤销牌照资质。

十、争议解决

凡因本协议引起或与之相关的任何纠纷或争