证券从业资格考试基础科目冲刺试卷(含答案).docxVIP

证券从业资格考试基础科目冲刺试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不是证券交易的主要目的？()

A.股票发行

B.资金筹集

C.价格发现

D.信息传播

2.2.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

3.3.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.资产管理

4.4.以下哪项不是证券交易的主要方式？()

A.指令驱动

B.预约驱动

C.价格优先

D.时间优先

5.5.以下哪项不是证券市场监管的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率优先原则

6.6.以下哪项不是证券公司的合规管理部门的主要职责？()

A.制定合规政策

B.监督业务活动

C.处理违规行为

D.负责财务报告

7.7.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

8.8.以下哪项不是证券发行市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.证券交易所

9.9.以下哪项不是证券市场的主要监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.银保监会

D.证券交易所

10.10.以下哪项不是证券交易的风险？()

A.价格波动风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.促进经济发展

12.2.证券公司的合规管理部门负责哪些工作？()

A.制定合规政策

B.监督业务活动

C.处理违规行为

D.提供投资建议

13.3.证券投资分析的方法主要包括哪些？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.法律分析

14.4.证券发行市场的主要参与者有哪些？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.证券交易所

15.5.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的两个基本层次是发行市场和交易市场。

17.2.证券公司的合规管理部门通常负责监督公司业务活动，确保其符合相关法律法规的要求。

18.3.证券投资分析的基本面分析主要关注公司的财务状况、盈利能力和市场地位等。

19.4.证券交易的价格优先原则是指在同等价格下，优先成交买价高的委托。

20.5.证券市场监管的主要目标是保护投资者利益、维护市场秩序和防范系统性风险。

四、判断题(共5题)

21.1.证券发行是指证券公司向投资者发行新的证券。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场的价格发现功能是指市场自动调节价格，使价格趋于合理。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司的自营业务是指证券公司以自有资金进行的证券买卖活动。()

A.正确B.错误

24.4.证券投资分析中的技术分析是通过分析历史价格和成交量来预测证券价格走势。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场监管机构的主要职责是维护市场秩序，但与证券公司的日常运营无关。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简要说明证券市场的基本功能及其在经济中的作用。

27.2.证券投资分析中的基本面分析和技术分析有哪些主要区别？

28.3.证券市场监管的目的是什么？监管过程中需要注意哪些问题？

29.4.证券公司合规管理部门的职责有哪些？

30.5.证券发行市场与交易市场有哪些主要区别？

证券从业资格考试基础科目冲刺试卷(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】股票发行是证券发行市场的主要目的，而不是证券交易市场的主要目的。证券交易市场的主要目的是为投资者提供买卖证券的平台，实现资金的流通和价格的发现。

2.【答案】D

【解析】证券投资咨询业务通常由独立的证券投资咨询机构提供，不属于证券公司的业务范围。证券公司的业务范围通常包括证券经纪、自营、承销与保荐等。

3