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证券专业考试题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券交易中的委托方式？()

A.实时委托

B.撤单委托

C.预约委托

D.限价委托

2.证券市场中，以下哪个指标反映的是股票的市场价格波动情况？()

A.流通市值

B.市盈率

C.成交量

D.指数涨跌幅

3.关于证券公司，以下哪种说法是错误的？()

A.证券公司是专门从事证券业务的金融机构

B.证券公司可以从事证券经纪、证券承销、证券自营等业务

C.证券公司必须遵守国家法律法规，接受中国证监会监管

D.证券公司可以经营银行存款业务

4.以下哪种债券的信用风险最低？()

A.企业债券

B.地方政府债券

C.金融债券

D.国债

5.在证券交易中，下列哪项不是构成交易成本的因素？()

A.交易佣金

B.交易手续费

C.证券保管费

D.交易印花税

6.以下哪项不是影响股票市盈率的因素？()

A.股息率

B.股票价格

C.企业盈利能力

D.市场利率

7.以下哪种证券不属于衍生品？()

A.期货合约

B.期权合约

C.股票

D.股票指数

8.证券交易中的T+0交易制度是指？()

A.当日买入的股票当日可以卖出

B.交易双方在当天完成交易

C.交易双方在第二天完成交易

D.交易双方在第三天完成交易

9.以下哪种情况会导致股票价格下跌？()

A.公司盈利增加

B.市场利率下降

C.公司宣布重大投资计划

D.公司财务报表显示亏损

二、多选题(共5题)

10.证券市场中，以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.明知他人利用内幕信息还向其提供信息

D.以上都是

11.以下哪些是构成证券投资组合风险的因素？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

12.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资咨询

13.以下哪些是衡量公司财务状况的比率？()

A.流动比率

B.速动比率

C.负债比率

D.股东权益比率

14.以下哪些是影响股票市值的因素？()

A.公司盈利水平

B.市场供需关系

C.股息政策

D.经济政策

三、填空题(共5题)

15.我国证券市场的监管机构是__。

16.__是投资者通过买卖证券来获取收益的一种投资方式。

17.在证券市场中，__是指买卖双方就买卖条件达成一致而签订的具有法律效力的凭证。

18.衡量一个证券市场是否有效的重要指标是__。

19.__是指投资者为了分散风险而将资金投资于不同种类的证券或资产。

四、判断题(共5题)

20.证券市场中的交易佣金是由证券公司向投资者收取的费用。()

A.正确B.错误

21.所有上市公司的股票都可以进行场外交易。()

A.正确B.错误

22.股票的价格总是与其内在价值完全一致。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以经营银行存款业务。()

A.正确B.错误

24.国债的信用风险高于企业债券。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场的功能。

26.什么是证券市场的有效性？

27.什么是股票的市盈率？

28.什么是证券市场的流动性？

29.什么是证券市场的监管？

证券专业考试题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】预约委托不是证券交易中的常规委托方式，其余三项均为常见委托方式。

2.【答案】D

【解析】指数涨跌幅是反映股票市场价格波动情况的指标，其他选项分别是衡量市场总价值、公司盈利水平和交易活跃度的指标。

3.【答案】D

【解析】证券公司不能经营银行存款业务，银行存款业务是银行的专属业务。

4.【答案】D

【解析】国债是国家信用背书的债券，信用风险最低。

5.【答案】C

【解析】证券保管费不是交易成本，它是证券持有期间产生的费用，而交易成本是在证券交易过程中产生的费用。

6.【答案】D

【解析】市场利率一般不会直接影响股票的市盈率，市盈率主要受股票价格、股息率和企业盈利能力等因素影响。

7.【答案】C

【解析】股票是基础金融工具，而期货合约、期