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基金从业资格考试规则及答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的内容？()

A.人员管理控制

B.投资决策控制

C.财务管理控制

D.投资项目评估

2.以下哪项不是基金合同必须载明的事项？()

A.基金名称和类型

B.基金份额发售价格

C.基金管理人的名称和住所

D.基金投资策略

3.基金管理公司的主要业务包括哪些？()

A.基金募集、投资管理、信息披露、风险控制

B.股票交易、债券交易、资产管理、风险投资

C.证券承销、基金销售、投资咨询、资产管理

D.投资银行、证券经纪、基金管理、风险投资

4.以下哪项不属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.误导投资者

B.收受贿赂

C.保守商业秘密

D.故意隐瞒重要信息

5.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.负责基金资产的保管、清算和交收

B.负责基金投资决策

C.负责基金份额登记和信息披露

D.负责基金投资策略的制定

6.基金合同终止的情形有哪些？()

A.基金合同到期

B.基金份额持有人大会决定终止

C.基金管理人解散、被依法撤销或者被宣告破产

D.以上都是

7.以下哪项不是基金投资风险之一？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

8.基金管理人如何进行基金信息披露？()

A.通过中国证监会指定的信息披露媒体公开披露

B.通过基金管理人自己的网站进行披露

C.以上都是

D.以上都不是

9.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些文件？()

A.基金合同、招募说明书、基金定期报告

B.基金合同、投资策略报告、基金净值走势图

C.招募说明书、基金净值走势图、基金投资组合报告

D.基金合同、基金管理协议、基金净值走势图

10.基金管理人聘请基金销售机构，应当遵守哪些规定？()

A.明确双方的权利义务，签订书面协议

B.对销售机构进行定期审计和评估

C.以上都是

D.以上都不是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度主要包括哪些方面？()

A.人员管理控制

B.投资决策控制

C.财务管理控制

D.风险管理控制

E.合规性控制

12.以下哪些属于基金投资风险的分类？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

E.政策风险

13.基金托管人的职责包括哪些？()

A.负责基金资产的保管

B.负责基金资产的清算和交收

C.负责基金份额登记

D.负责基金信息披露

E.负责基金投资决策

14.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.公平对待投资者

B.提供真实、准确、完整的信息

C.遵守职业道德规范

D.尊重投资者意愿

E.误导投资者

15.基金合同应当包括哪些基本内容？()

A.基金名称和类型

B.基金管理人、基金托管人的名称和住所

C.基金的投资目标、投资策略和投资限制

D.基金份额发售价格和费用

E.基金合同的有效期

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的主要业务包括基金募集、__________、信息披露和风险控制等。

17.基金托管人应当履行的职责之一是负责基金资产的__________。

18.基金合同终止的情形之一是基金管理人的__________。

19.基金销售人员在销售基金产品时，应当向投资者提供真实、准确、完整的__________。

20.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循的三大原则是分散化投资、风险控制和__________。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅限于公司内部管理，无需对外公开。()

A.正确B.错误

22.基金托管人是基金运作中的唯一法定监管机构。()

A.正确B.错误

23.基金销售人员在销售基金产品时，可以隐瞒基金的风险。()

A.正确B.错误

24.基金合同自基金募集期限届满，基金募集达到设立规模的70%以上时成立。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在进行投资决策时，可以不考虑投资者的风险承受能力。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在内部控制制度中应如何处理利益冲突。

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