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2023年陕西证券经纪人考试考试考前冲刺

卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期

限为5年，若一投资者在该债券发行时以108.53元购得，

问其实际的年收益率是（）。

A．5.88%

B．6.09%

C．6.25%

D．6.41%

2.证券投资基金反映的是__关系。

A．信托

B．占有权

C．所有权

D．债权债务

3.证券监管工作的首要目标是__。

A．降低系统性风险

B．保证证券市场的公平、有效和透明

C．保护投资者合法权益

D．防止内幕交易

4.下列叙述错误的是__。

A．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券

票面利率高而长期债券票面利率低的现象

B．尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券

C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，

但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、

扩大公共开支的重要手段

D．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，

不能上市流通

5.下列不属于无面额股票特点的是__。

A．便于股票分割

B．转让价格灵活

C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据

6.证券从业人员严守信用、实事求是属于__的行为规范内容。

A．正直诚信

B．自律守法

C．勤勉尽责

D．廉洁保密

7.金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、

信用创造型创新和股权创造型创新四种，其划分依据是__。

A．基础工具种类

B．产品形态和交易场所

C．金融创新工具的功能

D．自身交易的方法及特点

8.以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核

心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转

让平台指的是__。

A．一板

B．二板

C．场外交易市场

D．代办股份转让系统

9.从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，

其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。

A．资产化率

B．资本化率

C．证券化率

D．市场化率

10.下列事项中，证券公司不需要证券监督管理机构审批的

事项是__。

A．变更业务范围

B．更换法定代表人

C．设立、收购分支机构

D．变更公司章程中的重要条款

11.证券交易所具有的特征不包括__。

A．本身可以买卖证券

B．具有较高的成交速度和成交率

C．通过公开竞价的方式决定交易价格

D．一般投资者不能直接进入交易所买卖证券

12.一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。

A．流动性强，风险相对较小

B．流动性强，风险相对较大

C．流动性差，风险相对较小

D．流动性差，风险相对较大

13.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，

而基金一般反映的则是__。

A．债权债务关系

B．信托关系

C．信用关系

D．所有权关系

14.证券代销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入

的承销方式

C．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售

的的证券全部退还给发行人的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承

销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

15.__是指在注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上

市的外资股。

A．A股

B．S股

C．B股

D．L股

16.如果中央银行提高再贴现率，则股价__。

A．下跌

B．无变化

C．上升

D．不能确定

17.股票是一种资本证券，它属于__。

A．实物资本

B．风险资本

C．虚拟资本

D．真实资本

18.基金管理人是__。

A．证券公司

B．基金持有人，即基金投资者

C．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

D．对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的

专业机构

19.政府债券的风险主要是__。

A．购买力风险

B．信用风险

C．经营风险

D．财务风险

20.按不同的付息方式，__债券在偿付期限内发生变化。

A．零息

B．附息

C．息票累积

D．浮动利率

21.证券公司在办理经纪业务时，充当的角色是__。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．受益人

22.下列对社会公益基金认识