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学院落实三重一大情况自查报告

第一章总述

1.1自查背景

学院党委于2024年3月接到省教育工委《关于对高校“三重一大”制度执行情况开展专项抽查的通知》后，立即启动内部自查。本次自查以2022年1月1日至2024年3月31日为周期，覆盖全部11个党政职能部门、6个二级学院、3个直属中心，涉及“重大决策、重要人事、重大项目安排和大额资金使用”四类事项共计317件。

1.2自查目的

通过穿透式复盘，验证制度设计、流程执行、监督问责、结果公开四环节是否形成闭环，发现“制度空转”“程序倒置”“责任虚化”三类突出问题，为迎接省委巡视组进驻提供可量化、可验证、可整改的底账。

1.3自查方法

（1）文件逆向追踪法：以用印记录为起点，反向检索党委会、院长办公会、财资会、招采会、纪委会五套会议纪要，交叉比对议题编号、表决票、签字页，确保“一事一档”链式完整。

（2）资金流穿透法：对接财务系统“核算—预算—支付”三库，将单笔金额≥50万元（省定“大额”标准）的经济事项全部导出，与招采系统合同编号、资产系统验收单号进行字段级匹配，定位“无合同付款”“超预算支付”异常数据。

（3）访谈交叉验证法：对48名“三重一大”事项承办人、24名部门负责人、12名纪委会委员开展半结构式访谈，重点核实“会前沟通是否充分”“临时增加议题是否合规”“一把手末位表态是否落实”三个场景。

（4）现场模拟法：由审计处牵头，随机抽取3个已完结项目，按“重新走一遍”原则，从立项申请到绩效评价全流程再演一次，记录与原始档案的差异。

第二章制度体系建设

2.1制度树状图

学院以《党委领导下的校长负责制实施细则》为根制度，向下延伸出《“三重一大”事项清单管理办法》《会议议事规则》《采购管理办法》《科研经费管理办法》《干部选拔任用工作程序》等19项二级制度，再向下细化出《50万元以上大额资金支付联签细则》《重大项目变更签证管理办法》等37项三级制度，形成“1+19+37”树状制度体系，实现事项全覆盖、流程全固化、责任全绑定。

2.2制度修订记录

2022年3月，将原《院长办公会议事规则》中“重大项目安排”金额起点由100万元下调至50万元，与省教育厅最新口径保持一致；2023年9月，新增《科研设备采购负面清单》，将“豪华进口设备”纳入禁止条款；2024年1月，在《干部选拔程序》中增设“党委书记专题会”环节，明确“未经专题会酝酿不上常委会”。上述修订全部经过教代会团组长会议预审、党委会审定、省教育厅备案三步，修订文本在学院OA系统留痕，版本号可追溯。

2.3制度冲突消除机制

学院法规室每季度运行一次“制度冲突扫描”Python脚本，对关键词“金额起点”“审批层级”“时间限制”进行全文比对，发现冲突后启动《制度冲突协调单》，由分管院领导在5个工作日内召集冲突条款主管部门会商，10个工作日内出具《冲突消除确认书》，确保下级制度不突破上级制度。

第三章事项清单与标准

3.1重大决策事项（12项）

（1）学院发展战略与五年规划编制；

（2）校区功能定位调整；

（3）学科专业设置与动态调整；

（4）年度财务预算草案；

（5）重大改革制度（学分制、人事分配、职称评审）出台；

（6）重大办学合作协议（境外机构、行业龙头）；

（7）校园基本建设五年滚动计划；

（8）重大诉讼、仲裁、行政复议应对方案；

（9）年度招生总规模及分省计划；

（10）学生学费、住宿费标准调整；

（11）重大债务融资及偿还方案；

（12）院办企业改制、清算、注销。

3.2重要人事事项（8项）

（1）副处级及以上干部任免；

（2）高层次人才引进（年薪≥80万元）；

（3）专业技术二级岗位评聘；

（4）教师系列正高级职称评审；

（5）省级以上人才项目推荐人选；

（6）党政管理机构设置、撤销、合并；

（7）编制使用计划及年度进人指标分配；

（8）省管干部兼职审批。

3.3重大项目安排（10项）

（1）中央财政支持地方高校改革发展资金项目；

（2）产教融合实训基地新建、改扩建；

（3）智慧校园一期、二期、三期；

（4）图书馆功能提升及馆藏数字化；

（5）学生公寓BOT模式引入；

（6）高水平专业群建设；

（7）校园电网增容及双回路改造；

（8）国家级科研平台培育；

（9）中外合作办学机构设立；

（10）校园安全监控全覆盖。

3.4大额资金使用（5档）

（1）50万元（含）—200万元：院长办公会审定；

（2）200万元（含）—500万元：党委会审定；

（3）500万元（含）—1000万元：党委会+专家论证+风险评估；

（4）1000万元（含）—5000万元：党委会+教代会团组长会议预审+法律顾问合规审查；

（5）5000万元及以上：全委会审议，报省教育厅备案。

第四章流程再造与信息化

4.1流程泳道图

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