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东北证券笔试题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券交易方式属于场内交易？

A.柜台交易

B.证券交易所交易

C.第三市场交易

D.第四市场交易

答案：B

2.股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格

B.股票在二级市场上交易的价格

C.股票的票面价值

D.股票的账面价值

答案：B

3.下列不属于货币政策工具的是（）。

A.法定存款准备金率

B.再贴现政策

C.公开市场业务

D.税收政策

答案：D

4.债券按发行主体分类不包括（）。

A.政府债券

B.金融债券

C.可转换债券

D.公司债券

答案：C

5.证券投资基金的资金主要投向（）。

A.实业

B.邮票

C.有价证券

D.珠宝

答案：C

6.以下哪个指标用于衡量股票的投资价值？

A.市盈率

B.资产负债率

C.存货周转率

D.销售净利率

答案：A

7.首次公开发行股票并上市的英文缩写是（）。

A.IPO

B.FPO

C.SEO

D.LBO

答案：A

8.证券市场的核心是（）。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

答案：A

9.以下哪种风险属于系统性风险？

A.经营风险

B.财务风险

C.市场风险

D.信用风险

答案：C

10.资本市场是指期限在（）的长期资金融通市场。

A.一年以内

B.一年以上

C.三年以内

D.三年以上

答案：B

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括（）。

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

答案：ABC

2.以下属于股票特征的有（）。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

答案：ABCD

3.债券的基本要素包括（）。

A.票面价值

B.票面利率

C.偿还期限

D.发行价格

答案：ABC

4.证券投资基金的特点有（）。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

5.宏观经济分析的主要内容包括（）。

A.国民经济总体指标分析

B.宏观经济政策分析

C.行业分析

D.区域分析

答案：AB

6.技术分析的三大假设是（）。

A.市场行为涵盖一切信息

B.价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.成交量是最重要的指标

答案：ABC

7.以下属于金融衍生工具的有（）。

A.期货

B.期权

C.互换

D.远期

答案：ABCD

8.证券公司的主要业务包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券承销与保荐业务

答案：ABCD

9.影响债券利率的因素有（）。

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.债券的票面金额

答案：ABC

10.证券市场监管的原则包括（）。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则

答案：ABCD

判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

答案：对

2.股票的账面价值就是股票的市场价格。（）

答案：错

3.债券的发行价格可以高于、低于或等于票面金额。（）

答案：对

4.证券投资基金是一种间接投资工具。（）

答案：对

5.宏观经济因素是影响证券市场长期走势的唯一因素。（）

答案：错

6.技术分析适用于短期的行情预测。（）

答案：对

7.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（）

答案：对

8.证券公司可以接受客户的全权委托买卖证券。（）

答案：错

9.信用风险是债券的主要风险。（）

答案：对

10.证券市场监管的目标是保护发行人的利益。（）

答案：错

简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券投资基金与股票、债券的区别。

答案：基金是间接投资工具，股票是所有权凭证，债券是债权债务凭证。收益和风险上，股票较高，债券较稳定，基金适中。资金投向方面，基金主要投资有价证券，股票直接投资股份公司，债券投资债务主体。

2.简述证券市场监管的意义。

答案：维护证券市场的正常秩序，保障广大投资者合法权益。防止市场过度投机和欺诈行为，促进证券市场健康发展。保证证券市场与宏观经济协调发展，发挥市场优化资源配置的功能。

3.简述债券的分类方式。

答案：按发行主体分政府债券、金融债券、公司债券；按偿还期限分短期、中期、长期