2026年合规管理员笔试题及答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年合规管理员笔试题及答案

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.根据《中华人民共和国网络安全法》，以下哪项表述是正确的？

A.网络运营者对用户信息负有保密义务，但无需采取技术措施保障信息安全

B.个人信息处理者只需在收集个人信息前告知用户，无需取得明确同意

C.网络安全风险评估应当至少每年进行一次，并由第三方机构出具报告

D.发生网络安全事件时，网络运营者应在24小时内向有关部门报告

2.某上市公司因未按规定披露关联交易，被证监会责令改正并处以罚款。根据《上市公司监管办法》，该公司董监高的法律责任不包括：

A.责任人被处以30万元以上罚款

B.暂停其担任上市公司职务

C.直接取消其未来三年内担任上市公司董监高的资格

D.被列入失信被执行人名单

3.某跨境企业在中国设立分支机构，需遵守《外商投资法》及相关规定。以下哪项业务需经过商务部审批？

A.设立独资的咨询服务公司

B.投资不超过100万美元的制造业项目

C.经营涉及国家秘密的通信业务

D.开展电子商务平台运营

4.根据《反洗钱法》，金融机构在客户身份识别过程中，对“三反”（反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资）高风险客户，应采取的措施不包括：

A.要求客户提供更详细的财务信息

B.实时监控其大额交易

C.减少对其业务的准入门槛

D.加强对其交易对手方的尽职调查

5.某企业因产品存在安全隐患，导致消费者受伤。根据《产品质量法》，生产者应承担的责任不包括：

A.赔偿消费者因产品缺陷造成的损失

B.退换存在缺陷的产品

C.对故意隐瞒缺陷的生产者处以双倍赔偿

D.无需对产品缺陷承担行政责任，只需接受市场处罚

6.根据《个人信息保护法》，以下哪项行为属于“过度收集个人信息”？

A.电商平台在用户注册时要求填写真实姓名和身份证号

B.银行在办理贷款业务时收集用户的征信报告

C.健康类App要求用户授权读取血糖监测数据

D.社交媒体要求用户绑定手机号以验证身份

7.某企业内部合规手册规定，员工离职后需返还公司文件。以下哪项文件不属于返还范围？

A.内部财务报表

B.客户名单（已脱敏处理）

C.个人工作笔记（涉及公司商业秘密）

D.个人简历模板

8.根据《劳动法》，用人单位在解除劳动合同时，应向劳动者支付经济补偿金的情形不包括：

A.劳动者严重违反公司规章制度

B.用人单位因经营困难裁员

C.劳动者主动提出辞职

D.用人单位未及时足额支付劳动报酬

9.某企业因排放超标污染物被环保部门处罚。根据《环境保护法》，其整改措施应符合以下哪项要求？

A.仅在罚款缴纳后开始整改

B.制定详细的整改方案并公开

C.由第三方环保机构全程监督整改过程

D.整改方案无需经过环保部门审批

10.根据《公司法》，有限责任公司股东会表决权的行使方式不包括：

A.按照出资比例行使表决权

B.按照股权比例行使表决权

C.对特定事项实行一人一票制

D.股东可以委托他人代为行使表决权

二、多选题（共5题，每题3分，共15分）

1.《数据安全法》中关于数据分类分级的要求包括：

A.关键信息基础设施运营者需对数据进行分类分级

B.数据处理者应采取相应的安全保护措施

C.个人信息属于敏感数据时需采取加密存储

D.数据出境需进行安全评估，但无需获得主管部门同意

E.数据分类分级结果应定期更新

2.合规管理员在审核业务流程时，需关注的潜在风险包括：

A.违反反垄断法

B.个人信息保护不合规

C.税务申报错误

D.供应商管理混乱

E.内部控制缺陷

3.根据《反不正当竞争法》，以下哪些行为属于不正当竞争？

A.以低于成本的价格销售产品

B.对竞争对手进行诋毁

C.利用格式条款加重消费者义务

D.对员工进行合规培训

E.在广告中虚构事实或隐瞒真相

4.企业合规管理体系的关键要素包括：

A.合规政策与流程

B.合规培训与宣传

C.内部审计与监督

D.违规举报与调查机制

E.高管层承诺与责任

5.在处理跨境合规问题时，企业需考虑的因素包括：

A.双方国家的法律法规差异

B.数据跨境传输的合规要求

C.供应商的合规风险

D.税务筹划的合法性

E.供应链的稳定性

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

1.企业合规管理制度需定期修订，但修订频率至少为每半年一次。

2.根据《刑法》，单位犯罪的主管人员直接负责的主管人员，可以免除刑事责任。

3.员工在社交媒体上发布公司内部信息，即使未明确涉及商业秘密，也可能构成违规。

4.《证券法》规定，上市公司披露的信息必须真实、准确、完整，但可以存在合理预期偏差。

5.用人单位因员