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大型项目工程风险控制手册

前言

大型项目工程具有投资规模较大、建设周期较长、参与方众多、技术工艺复杂、受环境影响显著等特点，这些固有属性使其在实施过程中面临着诸多不确定性。这些不确定性，若管理不当，极易演化为风险，对项目的进度、成本、质量、安全乃至整体目标的实现构成严重威胁。因此，建立一套科学、系统、完善的风险控制体系，对大型项目工程而言，不仅是项目管理的核心环节，更是项目成功的关键保障。

本手册旨在为大型项目工程的各参与方，特别是项目管理团队，提供一套实用的风险控制方法论与操作指引。其目的在于帮助项目团队识别潜在风险、评估风险影响、制定应对策略、并持续监控风险状态，从而最大限度地降低风险发生的可能性及其可能造成的损失，确保项目在可控的风险环境下顺利推进。本手册的内容将围绕风险控制的核心流程展开，强调理论与实践相结合，注重可操作性与前瞻性，以期为提升大型项目工程的风险管理水平贡献力量。

一、风险控制核心概念与原则

1.1风险的定义与属性

风险，通常指在一定条件下和一定时期内，由于各种不确定因素的影响，导致项目目标不能实现或实现程度产生偏差的可能性及其潜在后果。它具有客观性、普遍性、偶然性与必然性、可变性、相对性等基本属性。在大型项目工程中，风险的这些属性体现得尤为突出，需要项目管理者予以充分认识。

1.2大型项目工程风险的特点

大型项目工程的风险除了具备上述一般风险的属性外，还因其自身特点而呈现出复杂性、多样性、影响深远性、连锁反应性以及信息不对称性等特点。例如，一个环节的风险事件可能引发多个后续环节的连锁反应；技术风险、管理风险、经济风险、社会风险等往往交织在一起，增加了识别与管控的难度。

1.3风险控制的基本原则

风险控制应遵循以下基本原则：

*全员参与原则：风险控制非单一部门或少数人的责任，需要项目各层级、各专业、各参与方共同参与。

*全过程动态管理原则：风险存在于项目全生命周期的各个阶段，风险控制应贯穿项目策划、实施、竣工交付及运营维护的全过程，并根据内外部环境变化及时调整。

*系统性原则：将风险控制视为一个系统工程，综合运用多种方法和工具，形成闭环管理。

*成本效益原则：风险应对措施的制定与实施应考虑投入与产出的平衡，力求以合理的成本获得最佳的风险控制效果。

*主动性与预防性原则：风险控制的重点在于事前预防和主动控制，而非事后补救。

二、风险识别

风险识别是风险控制的首要环节，其目的是找出项目在各个阶段可能面临的所有潜在风险因素，并对其特性进行初步描述。

2.1风险识别的范围与对象

风险识别应覆盖项目全生命周期，包括但不限于：

*项目决策阶段：市场预测偏差、政策法规变动、可行性研究深度不足等。

*勘察设计阶段：地质勘察资料不准确、设计方案不合理、设计变更频繁、图纸审查疏漏等。

*招投标与合同管理阶段：投标方资质不足、合同条款不完善、合同纠纷、采购延迟或质量不达标等。

*施工阶段：施工组织设计不合理、技术方案不可行、原材料供应短缺或质量问题、设备故障、安全生产事故、进度延误、环境保护不达标、劳动力短缺或技能不足、恶劣天气影响等。

*竣工验收与交付阶段：验收标准不明确、验收流程不规范、资料不全、缺陷修复不及时等。

*运营维护阶段（如适用）：运营成本超出预期、维护不当、设备老化等。

2.2风险识别的方法

常用的风险识别方法包括但不限于：

*文献审查法：查阅类似项目的历史资料、风险报告、事故案例、行业标准规范等。

*专家访谈与研讨会：邀请项目管理、技术、经济、法律等领域的专家，通过访谈或专题研讨会的形式进行风险识别。

*头脑风暴法：组织项目团队成员及相关方，围绕特定主题自由发表意见，激发创造性思维，识别潜在风险。

*SWOT分析法：从项目的优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）四个方面进行分析，其中劣势和威胁往往与风险相关。

*核对表法：根据过往经验和知识，制定风险核对清单，逐一对照检查。

*流程图法：绘制项目实施流程图，分析每个环节可能存在的风险点。

*现场勘查法：深入项目现场，观察实际情况，发现潜在的环境、安全等方面的风险。

*假设分析法：对项目未来可能出现的各种假设情景进行分析，识别其背后的风险。

2.3风险登记册的建立

风险识别的成果应记录于“风险登记册”中。风险登记册是风险控制的核心工具，其基本内容应包括：

*风险编号

*风险名称/描述（简洁明了地描述风险事件）

*风险类别（如技术风险、管理风险、经济风险等）

*风险发生的阶段

*初步识别的风险成因

*可能的影响后果（对进度、成本