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2025年基金从业资格考试《QDII业务》真题解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.下列关于合格境内机构投资者（QDII）境外证券投资额度管理的表述中，正确的是（）。

A.QDII机构可以自行决定其境外投资的总额度，无需备案。

B.额度使用不得超过批准的额度，但无需逐笔报备。

C.QDII机构需要在国家外汇管理局批准的投资额度内，根据实际投资需要，定期向外汇管理局报告资金汇出情况。

D.投资额度可以无限制地展期，直至完成所有投资计划。

2.根据中国证监会的相关规定，下列机构中，通常不具备直接开展QDII业务资格的是（）。

A.经中国证监会批准设立的基金管理公司。

B.经中国证监会批准设立并取得相应业务牌照的证券公司。

C.外汇管理局批准经营结售汇业务并具备相关条件的商业银行。

D.未经中国证监会批准，但规模较大的私募基金管理人。

3.QDII机构将其在境外投资的相关情况，如投资组合、风险状况、合规情况等，定期向（）进行报告。

A.中国证券业协会。

B.中国基金业协会。

C.中国证监会。

D.国家外汇管理局。

4.下列关于QDII机构投资境外股票的表述中，错误的是（）。

A.投资的境外股票应为主要境外上市交易的股票。

B.QDII机构可以投资未上市公司股票，但需符合特定条件并报备。

C.单一国家或地区股票的投资比例，应遵守中国证监会的相关规定。

D.投资于境外股票不受境外市场信息披露规则的影响。

5.QDII机构在境外进行证券投资交易时，应通过（）进行。

A.中国境内的证券登记结算机构。

B.中国境内的商业银行。

C.境外的证券经营机构或经纪商。

D.国家外汇管理局指定的境外清算机构。

6.下列关于QDII业务中汇率风险管理的表述中，不正确的是（）。

A.汇率风险是QDII业务特有的主要风险之一。

B.QDII机构可以通过购买外汇远期合约进行汇率风险对冲。

C.投资于货币升值潜力较大的国家或地区可以有效避免汇率风险。

D.境外投资收益在汇回境内时，可能因汇率变动而产生损益。

7.QDII机构在投资决策过程中，应遵循的核心原则不包括（）。

A.风险管理原则。

B.利润最大化原则。

C.合规经营原则。

D.投资者利益优先原则。

8.下列投资品种中，根据规定，通常不允许QDII投资的是（）。

A.境外上市交易的股票。

B.境外上市交易的政府债券。

C.境外上市交易的股票型基金。

D.境外非上市企业的股权。

9.QDII机构及其境内托管人、外汇指定银行违反QDII相关管理规定，情节严重的，监管机构可采取的措施包括（）。

A.责令限期整改。

B.罚款。

C.暂停或取消其QDII业务资格。

D.以上都是。

10.QDII业务资格的申请机构，其净资产或营运资金要求通常（）。

A.低于经营其他资产管理业务的同类机构。

B.与经营其他资产管理业务的同类机构相同。

C.高于经营其他资产管理业务的同类机构。

D.没有特定要求，主要考察投资能力。

11.下列关于QDII投资限制的表述中，正确的是（）。

A.QDII机构可以将其管理的不同QDII产品投资于同一境外证券的比例，不受限制。

B.QDII机构投资单一国家或地区证券的市值，不得超过其QDII合格投资者总额的10%。

C.QDII机构投资单一证券的市值，不得超过其境外证券总净值的10%。

D.QDII机构投资于境外商品类基金或商品的市值，不得超过其境外证券总净值的20%。

12.假定某QDII机构管理的合格投资者总额为100亿元人民币，根据规定，其投资于单一国家或地区证券的市值累计不得超过（）亿元人民币。

A.10。

B.20。

C.30。

D.40。

13.QDII机构进行境外证券投资前，必须确保其投资决策流程、内控制度以及风险管理措施符合（）的要求。

A.中国证监会。

B.国家外汇管理局。

C.中国证券投资基金业协会。

D.投资地证券监管机构。

14.下列关于QDII资金汇出的表述中，正确的是（）。