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知识产权师考试专利法新颖性创造性实用性判断标准

在知识产权师考试中，专利法部分的“新颖性、创造性、实用性”（以下简称“三性”）判断是核心考点，也是实务应用和理论考核的重点难点。“三性”是授予发明和实用新型专利权的实质性条件，三者缺一不可，其判断标准严格遵循《中华人民共和国专利法》及相关实施细则、审查指南的规定，同时结合考试高频考点和典型题型，形成了明确的判断逻辑和实操方法。本文结合知识产权师考试考情，详细梳理“三性”的判断标准、核心要点、例外情形及易错点，助力考生精准掌握考点、高效备考。

一、新颖性判断标准（核心考点：判断逻辑、公开情形、例外条款）

新颖性是授予专利权的首要条件，核心内涵是“前所未有”，即申请专利的发明或实用新型，在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外为公众所知悉，没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。

（一）判断核心要素

1.判断时间点：以“申请日”为核心判断节点（有优先权的，以优先权日为准），仅考察申请日（或优先权日）之前的公开情况，申请日之后的公开不影响新颖性。

2.判断主体：以“所属技术领域的普通技术人员”（简称“本领域技术人员”）为判断主体，该主体应具备所属领域的常规知识和技能，能够理解现有技术，不具备创造性思维和超出常规的预见能力。

3.判断对象：将“专利申请文件（权利要求书、说明书）记载的技术方案”与“现有技术”及“抵触申请”进行对比，对比的核心是技术方案的“实质性内容”，而非文字表述。

4.对比原则：采用“单独对比原则”，即只能将申请的技术方案与每一项现有技术或抵触申请单独进行对比，不得将多项现有技术组合后与申请方案对比（该原则仅适用于新颖性判断，创造性判断可组合对比）。

（二）现有技术的认定（新颖性判断的核心依据）

现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知悉的技术，其公开形式主要包括以下3类，也是考试中高频考察的考点：

1.出版物公开：指通过出版物（包括书籍、期刊、报纸、专利文献、网络文章、电子出版物等）向公众公开技术内容，只要出版物处于公众可获得的状态，无论是否有人实际阅读、阅读人数多少，均视为公开。需注意：出版物公开无地域限制，国内外出版物均计入；公开时间以出版物的首次公开日期为准。

2.使用公开：指通过制造、使用、销售、许诺销售、进口等方式，使技术方案处于公众能够接触、观察、了解的状态。使用公开需满足“公开使用”的条件，即未采取保密措施，公众可通过常规方式获知技术内容（如公开演示、销售产品并可通过拆解获知技术方案）。使用公开同样无地域限制。

3.其他方式公开：指除出版物公开、使用公开以外的其他公开形式，如口头公开（演讲、报告、讨论等，需有足够多的公众在场且技术内容清晰可懂）、展览公开（展会、博览会等公开展示技术成果）等，核心是“技术内容向不特定公众公开，公众可自由获知”。

（三）抵触申请的认定（易错考点）

抵触申请是指“他人在本申请的申请日以前向国务院专利行政部门提出过同样的发明或者实用新型专利申请，并且该申请在本申请的申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件”。

抵触申请的核心判断要点：①申请人为“他人”（不能是本申请申请人自己）；②申请日在“本申请申请日之前”；③公布日在“本申请申请日之后（含申请日）”；④技术方案与本申请“同样”（实质性内容一致）。抵触申请仅影响新颖性，不影响创造性，且仅在国内申请中考虑（国外申请不构成抵触申请）。

（四）新颖性的否定情形（考试常考题型）

若存在以下情形之一，即可认定申请专利的发明或实用新型不具备新颖性：

1.申请方案与一项现有技术（或抵触申请）的技术方案完全相同，包括技术领域、技术问题、技术方案、预期效果均一致。

2.申请方案是现有技术的“简单替换”，如将现有技术中的“钢铁”替换为“铝合金”，未产生新的技术效果，且属于本领域技术人员的常规选择。

3.申请方案的技术特征全部被一项现有技术（或抵触申请）公开，且无新的技术特征补充。

4.申请方案与现有技术相比，仅存在表述上的差异，无实质性区别（如“提高效率50%”与“效率提升一倍”，本质一致）。

（五）新颖性的例外情形（宽限期条款，必考考点）

为保护申请人的合法权益，专利法规定了新颖性宽限期，即申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性，即使技术内容已公开，仍可正常申请专利：

1.在国家出现紧急状态或者非常情况时，为公共利益目的首次公开的；

2.在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；

3.在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；

4.他人未经申请人同意而泄露其内容的（如窃取、非法披露等）。

易错点提醒：宽限