私募基金管理人风险控制制度.pdfVIP

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XXX基金管理有限公司

风险控制制度

目录

第一章总则2

第二章内部风险控制目标和原则2

第三章风险来源与分类3

第四章内部风险控制体系.5

第一节架构5

第二节规则6

第五章内部风险控制措施.7

第一节管理风险控制7

第二节基金投资风险控制.7

第三节流动性风险控制8

第四节合规性风险控制8

第五节操作风险控制8

第六节人员流失风险控制.9

第七节职业道德风险控制.9

第八节其他风险控制10

-可编辑修改-

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第六章内部风险控制的保障10

第七章附则11

第一章总则

第一条为保证公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充

分保护基金投资者的合法利益，依据《关于进一步规范私募投资基金管理人登记

若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规以及《公司

章程》，结合本公司实际情况特制定本制度。

第二条健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效

防范风险的主要措施，是衡量公司经营管