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2023年证券从业之金融市场基础知识

练习题附答案

单选题（共20题）

1.债券发行主体为美国州政府的是（）。

A.金融债券

B.公司债券

C.可转换债券

D.市政债券

【答案】D

2.按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进

行投资的，应当遵循的原则包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】D

3.下列关于SHIBOR的说法，不正确的是（）。

A.由中国人民银行于2007年开始试运行

B.属于货币市场格局之一

C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一

D.不具有广泛性，不能帮助金融结构提高自主定价能力

【答案】D

4.（2019年真题）中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹

股。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使

()的法人、其他组织或个人。

A.股东权利

B.管理权利

C.分配权利

D.指挥权利

【答案】A

6.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地

预测（）等因素的未来变化趋势。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

7.中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

8.银行业金融机构包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③

D.②③

【答案】C

9.（2020年真题）公开募集基金应当经（）注册

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.沪深交易所

【答案】C

10.（2018年真题）（）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或

者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活

动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

【答案】D

11.目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（）

A.金管局

B.证监会

C.保监处

D.银监会

【答案】D

12.中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照

（）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业

自律规则。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

13.证券市场监督的意义在于()

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

14.下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()

A.所筹资金用途符合国家产业政策

B.企业规模达到国家规定的要求

C.企业财务会计制度符合国家规定

D.发行企业债券前连续2年盈利

【答案】D

15.按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的

数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】A

16.与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（）

A.②④

B.①③

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

17.（2018年真题）下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有

（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

18.报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

【答案】D

JR/T0030.2-2006）《信贷市场和银行间

债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（）的规定。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

20.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.