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一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额净值是计算基金（）、（）的基础。

A.申购份额、赎回金额

B.申购金额、赎回份额

C.申购金额、赎回金额

D.申购份额、赎回份额

2.下列关于开放式基金的说法，错误的是（）。

A.没有固定期限

B.可随时提出申购或赎回申请

C.基金份额不固定

D.交易在投资者之间完成

3.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。

A.会计师事务所；中国证监会

B.会计师事务所；中国基金业协会

C.律师事务所；中国证监会

D.律师事务所；中国基金业协会

4.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。超过（）个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

A.3；3

B.6；6

C.3；6

D.6；3

5.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容不包括（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

6.（）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

A.基金客户服务

B.基金销售服务

C.基金理财服务

D.基金投资服务

7.关于基金份额持有人大会，以下表述错误的是（）。

A.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加方能召开

B.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

C.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

D.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

8.基金管理人的内部控制机制的层次不包括（）。

A.员工自律

B.各部门主管的检查监督

C.公司管理层对人员和业务的监督控制

D.股东大会的检查、监督和指导

9.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.以下关于基金估值方法的表述，错误的是（）。

A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值

B.交易所上市交易的权证按成本估值

C.对停止交易但未行权的权证，一般采用估值技术确定公允价值

D.首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金与股票、债券的差异包括（）。

A.反映的经济关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.投资收益与风险大小不同

D.信息披露程度不同

2.基金销售机构包括（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.独立基金销售机构

3.基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

A.12

B.18

C.24

D.36

4.基金托管人的职责包括（）。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

5.基金份额持有人享有的权利包括（）。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

6.基金市场营销的特殊性体现在（）。

A.规范性

B.服务性

C.专业性

D.持续性

7.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

8.基金客户服务的特点包括（）。

A.专业性

B.规范性

C.持续性

D.时效性

9.基金管理人内部控制的目标包括（）。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保障基金投资者的利益

10.基金信息披露的禁止行为包括（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.违规承诺