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2025年证券从业资格高频考点突破

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共40小题，每小题1分，共40分。每小题只有一个正确答案，请将代表正确答案的字母填在答题卡相应位置。）

1.证券公司经营证券经纪业务，同时申请经营证券承销与保荐业务，其净资本不得低于人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是（）。

A.注册资本最低限额为人民币1亿元

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.主要股东持有证券公司5%以上的股权，且该股东本身具有持续盈利能力

D.有健全的内部控制制度

3.证券公司为客户办理融资融券业务，保证金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

4.融资融券业务的客户信用风险控制指标，是指（）。

A.融资买入证券金额与客户保证金余额的比例

B.融资余额与客户总资产的比例

C.融资余额与客户净资产的比例

D.融资保证金比例与融资余额的比例

5.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供（）等资料。

A.有效的身份证明文件

B.信用账户申请表

C.保证金证明

D.以上都是

6.下列关于证券公司客户信用风险控制指标的表述，正确的是（）。

A.融资比例是指客户融资余额与其信用证券账户总资产的比例

B.保证金比例是指客户信用证券账户中的现金除以融资买入证券市值及融资余额后的比例

C.客户信用风险控制指标的计算公式由证券业协会统一规定

D.以上都不正确

7.证券公司办理定向资产管理业务，对单一客户的资产净值不得低于（）万元。

A.100

B.200

C.500

D.1000

8.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，资产总额不得低于（）万元。

A.100万

B.200万

C.500万

D.1000万

9.证券公司开展资产管理业务，其注册资本最低限额应当不低于人民币（）元。

A.1亿

B.2亿

C.5亿

D.10亿

10.证券公司为客户办理资产管理业务，应当了解客户的（）等信息。

A.自然人客户的姓名、年龄、职业、财产状况等

B.法人客户的名称、住所、组织形式、法定代表人、股东等

C.投资经验、投资偏好、风险承受能力等

D.以上都是

11.证券公司集合资产管理计划的份额，不得低于（）份。

A.100

B.200

C.500

D.1000

12.证券公司为证券发行人提供保荐服务，应当指定保荐代表人负责保荐工作。保荐代表人的人数不得少于（）人。

A.2

B.3

C.4

D.5

13.保荐机构应当在发行人证券上市后（）日内，向中国证监会提交上市保荐工作报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

14.证券发行注册制下，证券发行人申请发行证券，不需要经过中国证监会的实质性审核，但必须符合（）。

A.法律、行政法规的规定

B.证监会发布的相关指引

C.发行人自身的盈利能力

D.以上都是

15.下列关于证券发行与承销信息披露的表述，错误的是（）。

A.发行公告应当在证券发行前至少3个工作日在中国证监会指定的报刊或网站披露

B.发行过程中发生重大事项的，发行人应当及时向中国证监会报告，并说明是否需要修改发行文件

C.承销机构不得以低于发行价的价格出售证券

D.发行人及其主承销商应当在发行结束后3个月内，向中国证监会报告发行情况

16.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用（）方式。

A.代销或者包销

B.公开招标

C.集中竞价

D.立即交易

17.证券公司包销证券的，应当依照包销合同约定的价格将证券出售给投资者。包销期限最长不得超过（）个月。

A.6

B.9

C.12

D.18

18.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

A.正